興業(yè)證券拿出5.5億元賠款 券商內(nèi)控機(jī)制更需亡羊補(bǔ)牢

• 保薦項目被叫停 興業(yè)證券陷多重“危機(jī)”

  其中，數(shù)量最多的是IPO和再融資項目，超過40個，有6個項目處于“已過會”狀態(tài)，其他項目均處在不同的審核階段。 對于企業(yè)而言，此時面臨的將是一個兩難的選擇，繼續(xù)等待或更換保薦機(jī)構(gòu)。一家總部位于深圳的綜合型證券公司的投行部人士對記者表示，有的保薦項目持續(xù)的時間較長，期間投入了大量的時間和人力成本，一旦出現(xiàn)問題，將會受到一定的影響。

  2016-06-27 07:50

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• 興業(yè)證券擬設(shè)5.5億元先行賠付基金 保薦機(jī)構(gòu)拉開賠償大幕

  興業(yè)證券稱，在先行賠付的同時，公司還將向欣泰電氣主要責(zé)任方及其他連帶責(zé)任方進(jìn)行追償，并進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。目前僅確定了賠付基金總的金額，更為重要的是賠付標(biāo)準(zhǔn)的確定，確立賠付標(biāo)準(zhǔn)后投資者才可進(jìn)行相關(guān)索賠。 可索賠案件明顯增多 實際上，除了興業(yè)證券之外，目前還有多家上市公司面臨投資者索賠。

  2016-06-28 09:09

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• 欣泰電氣造假興業(yè)證券難逃追責(zé) 保薦企業(yè)或遭更嚴(yán)監(jiān)管

  此前，負(fù)責(zé)欣泰電氣上市發(fā)行業(yè)務(wù)的相關(guān)保薦人已經(jīng)被深交所譴責(zé)處分。 業(yè)內(nèi)人士預(yù)測，興業(yè)證券的保薦業(yè)務(wù)或?qū)⒂纱艘l(fā)連鎖反應(yīng)，業(yè)務(wù)發(fā)展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚， 欣泰電氣發(fā)布關(guān)于收到中國證監(jiān)會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：處罰字[2016]57號)的公告。欣泰電氣財務(wù)造假一事得以坐實。 有分析指出，根據(jù)證監(jiān)會對欣泰電氣作出的處罰事先告知書，興業(yè)證券等中介機(jī)構(gòu)也很可能面臨行政處罰。

  2016-06-12 07:16

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• 興業(yè)證券保薦資格遭暫停 多個擬上市公司受影響

  在調(diào)查期間，興業(yè)證券的保薦資格被暫停。 保薦項目全部被暫停受理 6月2日，欣泰電氣發(fā)布公告，證監(jiān)會認(rèn)定公司IPO申請文件中相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。17名相關(guān)人員因此受到處罰。隨后，6月13日，欣泰電氣保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券宣布因涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會對公司立案調(diào)查。

  2016-06-21 07:35

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• 興業(yè)證券保薦資格遭暫停

  經(jīng)過充分調(diào)查論證，決定終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組。 與三鋼閩光同時宣布受到影響的還有新三板上市公司古城香業(yè)，2015年10月29日，古城香業(yè)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告擬登陸A股，保薦機(jī)構(gòu)正是興業(yè)證券。6月15日，古城香業(yè)宣布因興業(yè)證券遭受調(diào)查，公司股票自6月15日開市起暫停轉(zhuǎn)讓。而在前一個交易日，古城香業(yè)的股價暴跌了15%。此外，揚(yáng)子地板、捷昌驅(qū)動等新三板企業(yè)的輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)也是興業(yè)證券。

  2016-06-21 02:10

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• 興業(yè)證券被立案調(diào)查 恐波及保薦業(yè)務(wù)

  或因欣泰電氣而起 由于證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果還未正式公布，興業(yè)證券只對記者表示，正在配合監(jiān)管部門的調(diào)查，公司內(nèi)部也在進(jìn)行自查，相應(yīng)的整改措施也將在監(jiān)管部門的具體結(jié)論性文件出來后確認(rèn)。 欣泰電氣IPO涉嫌作假，作為保薦機(jī)構(gòu)，興業(yè)證券難辭其咎，但是輕是重，還有待證監(jiān)會查實后再定。 不過，立案調(diào)查對相關(guān)投資者的焦慮情緒已造成了較大影響。

  2016-06-20 07:09

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• 興業(yè)證券確認(rèn)保薦項目遭暫停 20余家公司躺槍

  興業(yè)證券強(qiáng)調(diào)，以上兩個因素將對公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響。 Wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2016年6月15日，興業(yè)證券共參與IPO保薦項目20余個。其中，1家已經(jīng)過會；其他在排隊的19家企業(yè)中，1家預(yù)先披露更新，6家審核狀態(tài)為已反饋，另有12家公司的審核狀態(tài)為已受理。

  2016-06-21 08:29

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• 興業(yè)證券被立案調(diào)查 保薦業(yè)務(wù)被暫停

  根據(jù)興業(yè)證券公告，欣泰電氣因虛假陳述行為受到中國證監(jiān)會行政處罰，興業(yè)證券作為保薦機(jī)構(gòu)涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。立案調(diào)查期間，中國證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨立財務(wù)顧問出具的文件。 興業(yè)證券同時表示，預(yù)計公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，投資。

  2016-06-22 10:09

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