國泰君安三曝撞破監(jiān)管紅線 北京上海香港遭處罰

　　編者按：日前，國泰君安證券（香港）有限公司因不遵守與確定客戶身分有關(guān)的監(jiān)管規(guī)定，被香港證監(jiān)會罰款130萬元。此前，公司于4月10日晚間發(fā)布公告稱，收到副總裁劉欣的辭職報告，但媒體報道劉欣在辭職前夕已被有關(guān)部門帶走調(diào)查。

　　另外，5月17日，哥侖步發(fā)布了一則高管人員變動公告，公司近期收到董事長魏慶華快遞辭職信，作為主辦券商，國泰君安被指對哥侖步掛牌前的盡職調(diào)查中對風(fēng)險排查做得并不到位，輕視了其在報告中所提示的種種風(fēng)險。

　　今年內(nèi)，國泰君安除了被香港證監(jiān)會處罰外，在新三板業(yè)務(wù)上還分別被上海證監(jiān)局及北京股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰。據(jù)中國經(jīng)營報報道，2015年的最后一個交易日，國泰君安新三板做市業(yè)務(wù)“砸盤”為其在2016年種下了一枚苦果。國泰君安公告顯示，1月29日，北京股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對國泰君安公開譴責(zé)。同時收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，其新增新三板做市業(yè)務(wù)被限制至5月29日。

　　針對上述問題，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者致電采訪國泰君安董秘，但相關(guān)工作人員表示需有預(yù)約方可接受采訪，截至發(fā)稿，采訪郵件也暫未回復(fù)。

　　被香港證監(jiān)會罰款130萬

　　據(jù)中國證券網(wǎng)報道，香港證監(jiān)會5月30日消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）譴責(zé)國泰君安證券（香港）有限公司（國泰君安）并處以罰款130萬元，原因是該公司不遵守與確定客戶身分有關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。

　　證監(jiān)會于2014年7月要求國泰君安就其為一名在韓國的中介客戶進行的某些交易提供最終客戶的資料詳情。由于該中介客戶未有履行其客戶協(xié)議下的責(zé)任，國泰君安未能根據(jù)《客戶身分規(guī)則的政策》在有關(guān)要求提出后的兩個營業(yè)日內(nèi)提供所要求的資料。

　　該中介客戶在2014年8月1日通知證監(jiān)會及國泰君安，指根據(jù)韓國法律，其在未獲客戶書面同意下，不能提供所要求的客戶身分資料。直至2015年1月，國泰君安才向證監(jiān)會提供所要求的資料。

　　盡管如此，國泰君安在2014年8月至2015年1月期間繼續(xù)為該中介客戶進行超過8，000宗交易，即使證監(jiān)會曾提醒該公司有責(zé)任拒絕與任何不準(zhǔn)備向監(jiān)管機構(gòu)提供最終客戶資料的人士進行業(yè)務(wù)交易。

　　在此情況下，證監(jiān)會認(rèn)為國泰君安在進行該等交易時，已不能再基于合理的原因信納其可應(yīng)證監(jiān)會要求提供與該等交易有關(guān)的最終客戶資料，違反了《客戶身分規(guī)則的政策》。

　　原副總裁劉欣被調(diào)查 或涉姚剛案

　　據(jù)新浪財經(jīng)報道，5月19日晚間，消息稱，原國泰君安副總裁劉欣在辭職前夕已被有關(guān)部門帶走調(diào)查。

　　該報道稱，劉欣是在辭職前一天被調(diào)查的，而此前國君曾要求高管申報個人事項，劉欣被抽查，被發(fā)現(xiàn)有漏報和未如實申報的事項。2016年4月10日晚，國泰君安發(fā)布高管辭職公告，稱收到副總裁劉欣的辭職報告，劉欣因個人原因提出辭去公司副總裁職務(wù)。

　　據(jù)澎湃新聞網(wǎng)報道，財新網(wǎng)援引知情人士稱，其此番接受調(diào)查系牽涉到證監(jiān)會原副主席姚剛案。據(jù)財新網(wǎng)的報道，在姚剛?cè)温殗┚部偨?jīng)理期間，劉欣曾受到姚剛賞識。

　　1999年，國泰、君安兩家證券公司合并后，此前已被任命為君安證券董事長的姚剛?cè)涡鹿荆▏┚沧C券有限公司）總經(jīng)理、黨委副書記、副董事長。2002年，姚剛回到證監(jiān)會，接替發(fā)行監(jiān)管部主任一職。

　　從時間上來看，姚剛在君安證券任董事長期間，劉欣就已是姚剛下屬。2015年11月13日晚，中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布消息，中國證券監(jiān)督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，正接受組織調(diào)查。

　　哥侖步董事長失聯(lián) 盡職調(diào)查"不走心"

　　據(jù)一財網(wǎng)報道，5月17日，哥侖步發(fā)布了一則高管人員變動公告，公司近期收到董事長魏慶華快遞辭職信，因其身體原因辭去董事長兼總經(jīng)理職務(wù)，繼續(xù)擔(dān)任公司董事。由于以快遞方式收到辭職信，董事會正與其本人進行核實中。

　　魏慶華的辭職，讓主辦券商國泰君安證券有些著急了，緊急公告提醒投資者，透露魏慶華已經(jīng)失聯(lián)。

　　一位東方花旗新三板業(yè)務(wù)人士對《第一財經(jīng)日報》記者表示，主辦券商的職責(zé)應(yīng)當(dāng)是協(xié)助企業(yè)規(guī)范化治理和信息披露真實有效，防范企業(yè)及實際控制人的違規(guī)風(fēng)險。換個角度從監(jiān)管層面上將，就是為新三板企業(yè)的信用做背書。

　　還有業(yè)內(nèi)人士表示，企業(yè)沒有及時披露重要信息屬于“負(fù)面評價”，主辦券商也要被相應(yīng)扣分，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對于券商專門有一套考評機制。

　　據(jù)中國經(jīng)營報報道，對于國泰君安在哥侖步掛牌之前的準(zhǔn)備工作，該券商研究員并不認(rèn)可。他指出，作為輔導(dǎo)并推薦其掛牌的券商，國泰君安在對哥侖步掛牌前的盡職調(diào)查中對風(fēng)險排查做得并不到位。

　　在去年12月底發(fā)布的主辦券商對哥侖步掛牌及公開轉(zhuǎn)讓推薦報告中，國泰君安曾對實際控制人不當(dāng)控制、人才流失風(fēng)險、公司治理不當(dāng)與信披要求不匹配、經(jīng)營業(yè)績下滑等8類風(fēng)險作過提示，不少正是哥侖步當(dāng)前面對的難題。

　　不過，國泰君安多番論證后在報告中得出的結(jié)論是：“主辦券商認(rèn)為，公司經(jīng)營狀況良好，具有持續(xù)的經(jīng)營能力，公司具有良好的投資價值。”在上述推薦報告中，國泰君安曾明確表示做過充分的盡職調(diào)查，并詳細(xì)羅列了盡職調(diào)查的操作環(huán)節(jié)。

　　上海一家券商的投行人士向記者表示，雖然國泰君安在報告的字里行間已經(jīng)透露出了對公司的隱憂，但這些風(fēng)險最終被報告的主要結(jié)論掩蓋。而且哥侖步能順利掛牌新三板也間接說明，國泰君安輕視了其在報告中所提示的種種風(fēng)險。

　　曾遭新三板業(yè)務(wù)頂格處罰

　　據(jù)中國經(jīng)營報報道，今年以來，國泰君安幾乎每個月都要為其新三板業(yè)務(wù)收拾殘局。新三板業(yè)務(wù)的頂格處罰是國泰君安上半年在新三板遭到的最大的重創(chuàng)。

　　2015年的最后一個交易日，國泰君安新三板做市業(yè)務(wù)“砸盤”為其在2016年種下了一枚苦果。國泰君安公告顯示，1月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對國泰君安公開譴責(zé)。

　　2月26日，國泰君安收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，遭到了頂格處罰，其新增新三板做市業(yè)務(wù)被限制至5月29日。同時股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也在當(dāng)天公告稱，配合落實上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施。

　　國泰君安的新三板業(yè)務(wù)為何紛擾不斷？多位業(yè)內(nèi)人士表示，與實力有限的小券商相比，作為老牌券商，國泰君安在新三板覆蓋范圍要更廣，攤子也鋪得更大?！巴瑯拥某鲥e率，券商的業(yè)務(wù)基數(shù)不同，犯錯的次數(shù)自然不同?！币晃恍氯鍢I(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者。

　　無獨有偶，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中，國泰君安的打分排名也缺乏優(yōu)勢。5月10日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的主辦券商4月評價計值結(jié)果顯示，國泰君安的評價點值為93.5，在參評的91家主辦券商中排在17位。

　　記者發(fā)現(xiàn)，其負(fù)面行為記錄主要集中在推薦掛牌和推薦后督導(dǎo)，自律監(jiān)管項被扣了兩個點值。西南一家小型券商的高管告訴記者，“參照股轉(zhuǎn)中心的負(fù)面行為表單，在哥侖步的問題上，國泰君安很難逃脫被扣分的結(jié)局?！?

　　背景：國泰君安成今年第一解禁大戶 解禁市值613.8億元

　　據(jù)證券日報報道，據(jù)統(tǒng)計，6月份，滬深兩市限售股解禁數(shù)量為157.9億股，解禁市值為2433.9億元。其中，6月份的第一解禁大戶是去年6月26日上市的國泰君安，今年6月26日將有130家股東合計持有的33.38億股限售股解禁。

　　以國泰君安5月31日18.39元收盤價計算，該公司6月份解禁總市值為613.8億元。