“2015證監(jiān)法網(wǎng)行動(dòng)”的第一批交辦案件中，有一起違法交易股票累計(jì)23億余元、累計(jì)獲利上千萬(wàn)元的老鼠倉(cāng)案件，其中當(dāng)事人為年僅35歲的某證券公司原證券投資部總經(jīng)理張某。

　　累計(jì)獲利上千萬(wàn)元

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查初步認(rèn)定，張某負(fù)責(zé)某證券公司證券投資部投資管理工作，在其任職期間，是該部門唯一有投資決策和指令下達(dá)權(quán)限的投資經(jīng)理。張某利用其職務(wù)便利，不但完全知悉某證券公司自營(yíng)賬戶交易的標(biāo)的股票、時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，而且在投資權(quán)限內(nèi)有完全的控制權(quán)，其伙同妻子黃某控制并使用“宋某明”、“文某”、“宋某成”賬戶通過手機(jī)或筆記本電腦稍早于、同步或稍晚于某證券公司自營(yíng)賬戶趨同交易相關(guān)股票，違法交易股票累計(jì)23億余元，累計(jì)獲利上千萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，本案中老鼠倉(cāng)行為涉及券商自營(yíng)部門和資管部門，不同與以往的基金公司老鼠倉(cāng)，具有相對(duì)隱蔽性。證監(jiān)會(huì)因地制宜，針對(duì)個(gè)案特點(diǎn)設(shè)計(jì)取證計(jì)劃，突破常規(guī)的“先外后內(nèi)”的取證方式，采用“由內(nèi)而外”的策略，先對(duì)機(jī)構(gòu)突擊行動(dòng)，給對(duì)手一個(gè)措手不及，進(jìn)場(chǎng)后一個(gè)小時(shí)就鎖定涉嫌人員。在獲悉張某已離職的情況后，調(diào)查組立即兵分幾路，趕赴其新任職機(jī)構(gòu)與住所地址，啟動(dòng)調(diào)查三小時(shí)即找到張某本人，勸說張某配合調(diào)查。調(diào)查組經(jīng)過8小時(shí)連續(xù)奮戰(zhàn)，取得了本案的關(guān)鍵證據(jù)。

　　出境在逃后被勸回

　　在實(shí)現(xiàn)重大突破后，調(diào)查組同步多點(diǎn)，迅速推進(jìn)，在三周時(shí)間內(nèi)調(diào)取分析證券賬戶11個(gè)、銀行賬戶69個(gè)，比對(duì)分析股票500余只，累計(jì)出差40人次，取證5家次、26人次，向外部單位協(xié)查11家次。

　　經(jīng)查，張某，男，35歲，碩士學(xué)歷，歷任巨田基金研究員、融通基金基金經(jīng)理，2011年3月28日至2014年2月18日任某證券公司證券投資部總經(jīng)理，2014年2月19日起任深圳市創(chuàng)海富信資產(chǎn)管理有限公司首席執(zhí)行官，2015年4月27日被調(diào)查期間離職。

　　據(jù)了解，為防止嫌疑人潛逃境外，調(diào)查組第二日向證監(jiān)會(huì)稽查局申請(qǐng)對(duì)本案的涉案嫌疑人張某及其配偶采取了邊控措施。張某抵觸情緒嚴(yán)重，與調(diào)查組接觸后的第二日即出逃境外。調(diào)查組在多方聯(lián)系、反復(fù)勸說張某及配偶配合調(diào)查的基礎(chǔ)上，立即通過人民銀行、房產(chǎn)登記部門、公安部門、商業(yè)銀行等多種渠道摸排嫌疑人資產(chǎn)，申請(qǐng)凍結(jié)涉案財(cái)產(chǎn)，防止其轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，為后期的偵查、處理打下基礎(chǔ)。

　　出境在逃的張某后與調(diào)查人員越洋通話數(shù)小時(shí)，最終被勸說回國(guó)配合調(diào)查，在2015年9月，張某主動(dòng)回國(guó)向公安機(jī)關(guān)投案自首，當(dāng)日取保候?qū)?。目前，公安機(jī)關(guān)正對(duì)該案進(jìn)行移送起訴。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)老鼠倉(cāng)零容忍

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士認(rèn)為，本案的老鼠倉(cāng)涉及證券公司自營(yíng)部投資經(jīng)理利用自營(yíng)賬戶未公開信息違規(guī)交易股票，相較于基金經(jīng)理，證券公司自營(yíng)部門的投資經(jīng)理不需要報(bào)備及公告，社會(huì)關(guān)注度相對(duì)較低，違法行為更加隱蔽和難以發(fā)現(xiàn)。同時(shí)，相較于基金公司，證券公司對(duì)自營(yíng)和資管等投資部門工作人員的行為管控不夠全面系統(tǒng)，也為老鼠倉(cāng)埋下了隱患。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述案件的成功查處拓展了證監(jiān)會(huì)打擊老鼠倉(cāng)的深度和廣度，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)老鼠倉(cāng)“零容忍”的堅(jiān)決態(tài)度，對(duì)敢于以身試法的違法犯罪分子給予了深刻的警示。