社會(huì)關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜，曾多次干擾稽查執(zhí)法；某券商證券投資部總經(jīng)理張某伙同妻子涉嫌建老鼠倉(cāng)

　　內(nèi)幕交易、老鼠倉(cāng)，資本市場(chǎng)這些出現(xiàn)頻率較高的違法違規(guī)行為，向來是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的打擊重點(diǎn)。隨著證監(jiān)會(huì)調(diào)查的深入、公安機(jī)關(guān)的介入，曾轟動(dòng)市場(chǎng)的“薛榮年內(nèi)幕交易案”，“張某老鼠倉(cāng)案”浮出水面，其共同特點(diǎn)在于涉案金額巨大、涉案當(dāng)事人均為對(duì)資本市場(chǎng)頗為熟悉的證券從業(yè)人員。

　　薛榮年連環(huán)驚天案

　　本應(yīng)是一起異常交易案，誰(shuí)料牽出了一宗罕見的特大內(nèi)幕交易、利益輸送窩案。

　　2014年11月證監(jiān)會(huì)對(duì)“巢東股份”異常交易啟動(dòng)初步調(diào)查，并于2015年1月將所獲犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)。在調(diào)查中證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，原平安證券總裁、華林證券董事長(zhǎng)薛榮年作為內(nèi)幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，并指使其親屬朋友進(jìn)行內(nèi)幕交易，同時(shí)通過親屬設(shè)立公司在其保薦的多個(gè)項(xiàng)目中PE入股實(shí)現(xiàn)利益輸送，交易總金額超過1億元，非法獲利總金額超過5億元，涉及包括巢東股份、東源電器、魚躍醫(yī)療等多家上市公司，案件性質(zhì)惡劣，犯罪情節(jié)嚴(yán)重，屬于罕見的特大內(nèi)幕交易、利益輸送窩案。目前公安部門正在對(duì)該案開展偵查工作。

　　調(diào)查人員在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，一是錢某某賬戶在2014年9月下旬連續(xù)三個(gè)交易日累計(jì)買入“巢東股份”200余萬股，交易金額2000余萬元，買入時(shí)間點(diǎn)與敏感期完全吻合，后發(fā)現(xiàn)錢某某賬戶的實(shí)際控制人是其兒子陳某某，資金來源為陳某某賬戶賣出“東源電器”獲利所得資金；二是李某賬戶于2014年8月中旬突然轉(zhuǎn)入300余萬元，當(dāng)日基本全部用于突擊買入“巢東股份”，此前該賬戶余額僅為3.4萬元。該賬戶的實(shí)際控制人為其女婿戴某某。通過外圍調(diào)查分析比對(duì)后，調(diào)查組發(fā)現(xiàn)陳某某和內(nèi)幕信息知情人薛榮年及其愛人曾某為銅陵學(xué)院校友，關(guān)系密切，且在2014年9月上中旬兩人曾在合肥見面，見面后第一個(gè)工作日陳某某開始巨額買入“巢東股份”，時(shí)間點(diǎn)存在巧合；李某賬戶的實(shí)際控制人戴某某為薛榮年妻弟，任金通智匯法定代表人（薛榮年為金通智匯實(shí)際控制人）。兩人都同時(shí)與薛榮年存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，至此調(diào)查組確定以陳某某賬戶為突破口、以薛榮年為核心展開深層次調(diào)查。

　　隨后，一個(gè)龐大的內(nèi)幕消息鏈條被挖掘出來。

　　調(diào)查組通過追查陳某某個(gè)人賬戶資金來源過程中發(fā)現(xiàn)，陳某某在2013年4月1日“東源電器”因資產(chǎn)重組停牌前，在敏感期內(nèi)買入“東源電器”1000余萬股，成交金額6000余萬，其中，陳某某買入“東源電器”的資金來源包括了向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬元，這3100萬元來源于石河子融科華投資有限公司，朱某某持有該公司30%股份，融科華資金來自于減持“魚躍醫(yī)療”所得和分紅款。融科華為魚躍醫(yī)療的上市發(fā)起人之一，同樣巧合的是，融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某，魚躍醫(yī)療上市保薦機(jī)構(gòu)為平安證券，薛榮年時(shí)任平安證券投行部總經(jīng)理。調(diào)查組認(rèn)真分析證據(jù)資料后認(rèn)為，上述連環(huán)案是一系列周密策劃、環(huán)環(huán)相扣、手法隱蔽的重大證券期貨違法犯罪案件，背后的主謀人應(yīng)當(dāng)就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。

　　因薛榮年闖蕩資本市場(chǎng)多年，擔(dān)任過多家券商投行部門的負(fù)責(zé)人，深諳國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律和法律規(guī)則，善于利用法律法規(guī)躲避調(diào)查、逃避監(jiān)管，給調(diào)查工作帶來極大阻礙。證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，調(diào)查對(duì)象之間大多存在親屬、朋友、校友關(guān)系，形成攻守同盟，共同制造偽證，干擾調(diào)查視線，破壞調(diào)查進(jìn)程，內(nèi)幕信息傳遞過程和資金劃轉(zhuǎn)關(guān)系無法快速還原。同時(shí)，薛榮年在辦案過程中還多次利用其特殊身份向調(diào)查組施壓，要求調(diào)查組放棄調(diào)查，遭到拒絕后又多次托人向調(diào)查組求情，請(qǐng)求放其一馬。

　　在薛榮年通過發(fā)送威脅短信、惡意舉報(bào)、污蔑陷害等方式企圖阻礙案件調(diào)查的壓力中，證監(jiān)會(huì)徹查到底，最終把案件移送至公安機(jī)關(guān)。

　　 打擊“碩鼠”

　　另一起案件是“2015證監(jiān)法網(wǎng)行動(dòng)”第一批交辦案件之一，違法交易股票累計(jì)23億余元，累計(jì)獲利上千萬元。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查初步認(rèn)定，某證券公司原證券投資部總經(jīng)理張某，負(fù)責(zé)證券投資部投資管理工作，在其任職期間，是該部門唯一有投資決策和指令下達(dá)權(quán)限的投資經(jīng)理。張某利用其職務(wù)便利，不但完全知悉某證券公司自營(yíng)賬戶交易的標(biāo)的股票、時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，而且在投資權(quán)限內(nèi)有完全的控制權(quán)，其伙同妻子黃某控制并使用“宋某明”、“文某”、“宋某成”賬戶通過手機(jī)或筆記本電腦稍早于、同步或稍晚于某證券公司自營(yíng)賬戶趨同交易相關(guān)股票，違法交易股票累計(jì)23億余元，累計(jì)獲利上千萬元。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，本案中老鼠倉(cāng)行為涉及券商自營(yíng)部門和資管部門，不同于以往的基金公司老鼠倉(cāng)，具有相對(duì)隱蔽性。證監(jiān)會(huì)因地制宜，針對(duì)個(gè)案特點(diǎn)設(shè)計(jì)取證計(jì)劃，突破常規(guī)的“先外后內(nèi)”的取證方式，采用“由內(nèi)而外”的策略，先對(duì)機(jī)構(gòu)突擊行動(dòng)，給對(duì)手一個(gè)措手不及，進(jìn)場(chǎng)后一個(gè)小時(shí)就鎖定涉嫌人員。在獲悉張某已離職的情況后，調(diào)查組立即兵分幾路，趕赴其新任職機(jī)構(gòu)與住所地址，啟動(dòng)調(diào)查三小時(shí)即找到張某本人，勸說張某配合調(diào)查。調(diào)查組經(jīng)過8小時(shí)連續(xù)奮戰(zhàn)，取得了本案的關(guān)鍵證據(jù)。

　　據(jù)了解，為防止嫌疑人潛逃境外，調(diào)查組第二日向證監(jiān)會(huì)稽查局申請(qǐng)對(duì)本案的涉案嫌疑人張某及其配偶采取了邊控措施。張某抵觸情緒嚴(yán)重，與調(diào)查組接觸后的第二日即出逃境外。調(diào)查組在多方聯(lián)系、反復(fù)勸說張某及配偶配合調(diào)查的基礎(chǔ)上，立即通過人民銀行、房產(chǎn)登記部門、公安部門、商業(yè)銀行等多種渠道摸排嫌疑人資產(chǎn)，申請(qǐng)凍結(jié)涉案財(cái)產(chǎn)，防止其轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，為后期的偵查、處理打下基礎(chǔ)。

　　出境在逃的張某后與調(diào)查人員越洋通話數(shù)小時(shí)，最終被勸說回國(guó)配合調(diào)查，在2015年9月，張某主動(dòng)回國(guó)向公安機(jī)關(guān)投案自首，當(dāng)日取保候?qū)彙Ｄ壳?，公安機(jī)關(guān)正對(duì)該案進(jìn)行移送起訴。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士認(rèn)為，本案的老鼠倉(cāng)涉及證券公司自營(yíng)部投資經(jīng)理利用自營(yíng)賬戶未公開信息違規(guī)交易股票，相較于基金經(jīng)理，證券公司自營(yíng)部門的投資經(jīng)理不需要報(bào)備及公告，社會(huì)關(guān)注度相對(duì)較低，違法行為更加隱蔽和難以發(fā)現(xiàn)。同時(shí)，相較于基金公司，證券公司對(duì)自營(yíng)和資管等投資部門工作人員的行為管控不夠全面系統(tǒng)，也為老鼠倉(cāng)埋下了隱患。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述案件的成功查處拓展了證監(jiān)會(huì)打擊老鼠倉(cāng)的深度和廣度，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)老鼠倉(cāng)“零容忍”的堅(jiān)決態(tài)度，對(duì)敢于以身試法的違法犯罪分子給予了深刻的警示。