2015年曾引起資本市場重大關注的投資者起訴 光大證券 (601788)證券、期貨內(nèi)幕交易索賠系列案件近期又出現(xiàn)了重大進展。本月19日據(jù)記者從上海市華榮律師事務所合伙人許峰律師處獲悉，由其代理的110件光大證券內(nèi)幕交易民事索賠案，已經(jīng)獲得上海市第二中級人民法院的受理，而同期受理的還有在2015年國慶節(jié)之后提交法院的其他兩百多個案件。

　　案件審理進程曾一度中止

　　“我們此次受理的案件，都是在2015年國慶節(jié)之后到11月中旬訴訟時效屆滿前提交法院的，但法院方面出于打算調(diào)解等考慮，當時沒有受理?！痹S峰律師介紹，此前相關法官曾介紹，除了2015年國慶節(jié)之前的一百五十多個案件，國慶之后法院共計收到三百五十個左右案件，從光大證券816烏龍指事發(fā)被證監(jiān)會正式處罰后的兩年內(nèi)，大概有500位投資者向法院提起了索賠。

　　而另外一位同樣代理投資者向光大證券提起內(nèi)幕交易索賠的律師表示，500個尚不包括在訴訟時效屆滿前通過郵寄形式提交法院的案件，如果加上這部分案件，數(shù)量可能會更多，部分不在上海的律師在訴訟時效屆滿前幾日也通過郵寄提交了部分投資者的起訴材料。

　　2013年8月16日，光大證券發(fā)生了對證券市場影響巨大的816烏龍指事件，根據(jù)證監(jiān)會后期給光大證券的行政處罰決定書，光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6，240張的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　根據(jù)證監(jiān)會對光大證券的內(nèi)幕交易定性，來自全國各地的一百五十多名投資者率先發(fā)起索賠，相關案件在2014年6月左右進行了開庭審理，而此后因為楊劍波起訴證監(jiān)會行政訴訟案，案件的審理以及受理實際處于了中止狀態(tài)。

　　光大證券針對一審提出全面上訴

　　2015年9月30日，上海市第二中級人民法院對首批投資者內(nèi)幕交易索賠案中的部分案件進行判決，國內(nèi)首次出現(xiàn)了由投資者取得全部勝訴的民事判決書，被法律界及投資者認為具有劃時代的影響意義。

　　但光大證券對于判決投資者勝訴的判決并不認賬據(jù)記者獲悉，其對所有判決投資者勝訴或部分勝訴的案件全部提起了上訴。許峰律師也告訴記者，對于去年9月30日判決的首批案件，已經(jīng)于2015年12月完成了全部庭審程序?！澳壳岸復彸绦螂m然結(jié)束了，但還沒有二審判決?！痹S峰稱，如無意外，近期案件將會下判，相關案件的審理期限將要屆滿。

　　為何案子提交后拖延了三四個月才獲得受理？相關代理律師表示，法院及證監(jiān)會旗下的投資者服務機構(gòu)曾經(jīng)嘗試做一些調(diào)解工作，但光大證券沒有調(diào)解意向，而投資者律師稱，相關案件，投資者方面的調(diào)解意向也并不是很強烈，尤其在前期已經(jīng)出現(xiàn)一審勝訴判決的情況下，投資者做出讓步的可能性也幾乎沒有，“在雙方都無法妥協(xié)讓步的情況如何做調(diào)解工作？這個難度是很大的。而且光大證券是國企，做出調(diào)解決策的負責人是否會產(chǎn)生個人責任也是光大證券在評估調(diào)解可能性方面的一個考量。”一位對光大證券816烏龍指事件保持關注的資本市場人士評論稱。

　　春節(jié)后的半年內(nèi)或是密集開庭期

　　據(jù)記者梳理光大證券發(fā)布的公告發(fā)現(xiàn)，2015年10月8日，光大證券公告法院一審判決其向六位投資者賠償296124元。

　　2015年10月24日，光大證券公告稱，法院一審判決光大證券向十八位投資者賠償損失人民幣666492.4元。

　　2015年12月4日，光大證券公告稱，法院一審判決光大證券向十八位投資者賠償損失人民幣326827元。

　　2015年12月31日，光大證券公告稱，法院一審判決光大證券向四十位投資者賠償損失人民幣4246440.7元。

　　而進入2016年后的1月7日，光大證券公告稱，法院一審判決光大證券向三位投資者賠償損失人民幣207419.8元。

　　光大證券在所有的投資者索賠訴訟公告都表示，根據(jù)民事訴訟法的相關規(guī)定，對于支持或部分支持原告訴訟請求的一審判決，光大證券將依法向上海市高級人民法院提起上訴。

　　據(jù)投資者代理律師許峰介紹，此前也確實收到了不少光大證券的上訴狀，日前法院再次受理的這三百多個案件，開庭應該會安排在春節(jié)之后，并且會在從現(xiàn)在開始的六個月內(nèi)完成相關案件的審理，該律師認為，從目前來看，光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案目前已基本沒有調(diào)解的空間，后續(xù)大概率會通過判決形式結(jié)案，而且很可能所有案子都要走完兩審程序。

　　8.16光大證券烏龍指事件

　　2013年8月16日11點05分上證指數(shù)出現(xiàn)大幅拉升大盤一分鐘內(nèi)漲超5%。最高漲幅5.62%，指數(shù)最高報2198.85點，盤中逼近2200點。11點44分上交所稱系統(tǒng)運行正常。下午2點，光大證券公告稱策略投資部門自營業(yè)務在使用其獨立的套利系統(tǒng)時出現(xiàn)問題。

　　2013年8月18日中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人發(fā)言人稱，經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個部分，存在程序調(diào)用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導致生成巨量市價委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計申報買入234億元，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。

　　發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯，但光大證券該項業(yè)務內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關業(yè)務，責成公司整改，進行內(nèi)部責任追究。同時，中國證監(jiān)會決定對光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。

　　原標題:光大內(nèi)幕交易案:法院收300多張訴狀 無調(diào)節(jié)空間