華泰證券日前公告稱，12月18日該公司董事會收到執(zhí)行董事、董事長吳萬善的書面辭職報告。由于工作變動，吳萬善提請辭去執(zhí)行董事、董事長以及董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會主任委員(召集人)職務。同時，公司第三屆董事會第二十六次會議同意推舉公司執(zhí)行董事、總裁周易代為履行公司法定代表人職責，代為履行職責時間不超過6個月。

　　華泰證券解釋稱，吳萬善辭去上述職務是由于工作變動，與該公司董事會并無不同意見，亦無與辭職有關(guān)的事項需要知會公司股東及債權(quán)人。吳萬善亦確認并無任何針對公司，正在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的訴訟和爭議。

　　剛剛請辭的吳萬善，即將出任江蘇省農(nóng)村信用社聯(lián)合社(以下簡稱“江蘇農(nóng)聯(lián)社”)黨委書記，并為理事長提名人選。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者注意到，自今年10月以來，華泰證券多位獨立董事、監(jiān)事辭任。對此，華泰證券知情人士稱，主要是因為省內(nèi)干部調(diào)動和高校干部不能兼職董監(jiān)高的外部原因所致，并非公司層面出現(xiàn)變故。與此同時，華泰證券兩融和配資業(yè)務更是受到證監(jiān)會從重處罰決定。如今，證券行業(yè)正處于轉(zhuǎn)型期，總舵手離開對于華泰證券而言仍是前路漫漫。公司執(zhí)行董事、總裁周易代為履職，華泰證券是否能一帆風順還要拭目以待。

　　掌舵華泰 實現(xiàn)A H股上市

　　公開資料顯示，原華泰證券董事長吳萬善分別在中國人民銀行江蘇省分行金融管理處、中國人民銀行南京市分行江寧支行工作后，正式進入券商行業(yè)，歷任華泰證券發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁、董事長兼黨委副書記、南方基金管理公司董事長。

　　吳萬善曾是華泰證券(前身為江蘇證券)的主要創(chuàng)始人。在華泰證券任職期間，吳萬善歷任證券發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁、董事長、法人代表等職務，擔任總裁以及董事長時一直兼任公司黨委副書記。吳萬善任總裁時，年僅34歲，是當時省級券商中最年輕的總裁，2001年起開始擔任華泰證券董事長。

　　在吳萬善執(zhí)掌華泰證券期間，該公司從一家區(qū)域性、地方性、以經(jīng)紀業(yè)務為主的中小券商成長為全國性、綜合性、創(chuàng)新性、全功能的大型券商，同時通過布局公募基金、并購證券期貨機構(gòu)、發(fā)起成立銀行等動作完成了向大型綜合性、國際化、多牌照、全功能的金融控股集團的演變，從最初的1000萬注冊資本金發(fā)展到今年最高峰時，市值已經(jīng)接近2000億，在此過程中也實現(xiàn)了A股和H股的上市。

　　據(jù)悉，華泰證券2003年以大股東身份正式入主南方基金以來，吳萬善便一直擔任該基金公司董事長職務。在此期間，南方基金規(guī)模從700多億增長到2000多億。吳萬善曾表示，投資南方基金是華泰證券最成功的一筆投資，若加上股權(quán)溢價，投資回報測算可達150倍左右。

　　據(jù)悉，吳萬善給予南方基金管理層足夠的空間，10余年未給管理層下達過對公司管理規(guī)模的硬性要求，這在“規(guī)模至上”的基金行業(yè)甚為罕見。

　　董事會成員相繼請辭 兩融配資“腹背受敵”

　　吳萬善的離任，直接導致華泰證券面臨董事長職位以及董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會主任委員(召集人)的空缺。不過，華泰證券12月24日晚間公告稱，公司第三屆董事會第二十六次會議同意推舉公司執(zhí)行董事、總裁周易代為履行公司法定代表人職責，代為履行職責時間不超過6個月。

　　除了吳萬善，近兩月內(nèi)請辭的另外4名華泰證券董事會成員也承擔相應的董事會下設委員會職能，其中，原獨董張捷任提名委員會委員，薪酬與考核委員會委員；沈坤榮任發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員；陳志斌兼任審計委員會委員。非執(zhí)行董事應文祿則任合規(guī)與風險管理委員會委員。

　　短時間內(nèi)出現(xiàn)包括董事長在內(nèi)的5名董事會成員相繼請辭，這在業(yè)內(nèi)相當罕見。華泰證券方面提到，“獨立董事張捷和沈坤榮辭職依據(jù)的是《教育部辦公廳關(guān)于開展黨政領(lǐng)導干部在企業(yè)兼職情況專項檢查的通知》(教人廳函〔2015〕11號)(2015年11月發(fā)布)等文件的要求。應文祿、毛慧鵬則均系公司股東江蘇高科技投資集團有限公司委派至我司，分別擔任非執(zhí)行董事和監(jiān)事。上述兩人離任均因股東江蘇高科技投資集團有限公司工作安排方面的原因。”

　　而四名獨董離職后，短時間內(nèi)尚未增補新任獨董，華泰證券還面臨著獨立非執(zhí)行董事不足董事會成員1/3的局面。

　　值得注意的是，今年4月，證監(jiān)會通報了一季度融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查的券商情況，華泰證券因在融資融券業(yè)務開展中存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，且違規(guī)情節(jié)較重。證監(jiān)會對華泰證券采取限期改正的行政監(jiān)管措施。

　　今年9月，在證監(jiān)會嚴厲打擊場外配資業(yè)務期間，華泰證券被調(diào)查發(fā)現(xiàn)客戶中有516個使用HOMS系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。在2015年7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》之后，仍未落實要求，新增下掛子賬戶102個。證監(jiān)會亦對其從重處罰，對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以罰款5470.58萬元。時任華泰證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理胡智、信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟分別遭警告，并被罰款10萬元。

　　今年監(jiān)管層狠抓兩融和配資，華泰證券都受到?jīng)_擊，從某種程度上說，是其業(yè)務合規(guī)上可能存在漏洞。而董事會成員的集中調(diào)整“在公司戰(zhàn)略、管理、合規(guī)方面，其作為獨立第三方維護全體股東利益，不僅有顧問作用也承擔了相應的監(jiān)督責任。短期內(nèi)出現(xiàn)大量離職、更換，不能說對公司全無影響?！币晃淮笮腿虄?nèi)部人士表示。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查閱數(shù)據(jù)顯示，2015年第三季度，華泰證券實現(xiàn)營業(yè)收入52.38億元，同比增長84.17%，環(huán)比下降46.2%；歸屬于母公司股東凈利潤19.65億元，同比增長70.4%，環(huán)比下降57.84%；基本每股收益0.27元，同比增長35%，環(huán)比下降65.61%。公司在6月份完成了H股的非公開發(fā)行，總股本由56.00億股增加至71.63億股；市凈率1.64倍。

　　重返銀行業(yè) 執(zhí)掌江蘇農(nóng)聯(lián)社

　　原董事長吳萬善曾是證券行業(yè)元老人物，1990年江蘇證券成立(華泰證券前身)時，吳便被上級部門由人行江蘇分行抽調(diào)參與籌建。截至離職，吳萬善在華泰證券任職已有25年之久。據(jù)悉，吳萬善其現(xiàn)已赴任江蘇省農(nóng)村信用社聯(lián)合社黨委書記，并為理事長提名人選。

　　早在2006年，吳萬善曾出手作為江蘇銀行的主要發(fā)起人之一，華泰證券以每股1.2元的極低價入股江蘇銀行，一舉拿下5億股，這是證券業(yè)首次參與發(fā)起大型省級城市商業(yè)銀行。據(jù)了解，江蘇銀行即將上市，此筆投資預計也將帶來豐厚回報。

　　如今，吳萬善即將回歸“老本行”銀行業(yè)。他即將赴任的江蘇農(nóng)聯(lián)社是國務院確定的農(nóng)村金融改革試點單位。公開資料顯示，江蘇農(nóng)聯(lián)社是經(jīng)江蘇省政府同意，并經(jīng)中國人民銀行批準設立的具有獨立企業(yè)法人資格的地方性金融機構(gòu)，由江蘇省全省農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作聯(lián)社共同入股，負責行使對全省農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作聯(lián)社的行業(yè)管理、指導、協(xié)調(diào)和服務職能。據(jù)知情人士介紹，該機構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模近2萬億元。

　　“從吳萬善在券商的表現(xiàn)來看，他稱得上是中國資本市場改革實踐的推動者，期待他履新后續(xù)寫新的傳奇?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士如是評價。

　　吳萬善簡歷

　　吳萬善，1963年生，大學/EMBA，高級經(jīng)濟師。

　　曾就職于中國人民銀行江蘇省分行金融管理處、中國人民銀行南京市江寧支行；

　　曾任江蘇省證券公司證券發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理，江蘇省證券登記處總經(jīng)理，江蘇省證券公司副總經(jīng)理，華泰證券有限責任公司總裁、黨委副書記，董事長；

　　2007年12月至2015年12月任華泰證券股份有限公司董事長、黨委副書記，其中本屆董事會董事長任期為2013年11月至2016年11月；

　　2015年12月，任江蘇省農(nóng)村信用社聯(lián)合社黨委書記，并提名為理事長人選。