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2025年01月09日 星期四

太平洋證券“無(wú)證經(jīng)營(yíng)”遭罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-12-02 09:53:47  來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  作者：馬元月 董亮  責(zé)任編輯：楊菲

　　在互聯(lián)網(wǎng)證券的大潮下，今年越來(lái)越多的券商流行在線開(kāi)戶。然而，這其中也有一些券商屬于“無(wú)證經(jīng)營(yíng)”。昨日，太平洋證券(601099)就因此遭到了處罰。

　　太平洋證券發(fā)布的公告顯示，因公司未經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司同意即開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶創(chuàng)新業(yè)務(wù)，該行為違反了《證券賬戶管理規(guī)則》第二十七條關(guān)于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定為投資者非現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的規(guī)定，以及《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》第十九條關(guān)于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)采用《暫行辦法》規(guī)定方式以外的其他方式開(kāi)展證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)的，應(yīng)獲中國(guó)結(jié)算公司同意后方可實(shí)施的規(guī)定。因而，中國(guó)結(jié)算公司擬對(duì)太平洋證券做出暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)資格一個(gè)月的處罰。 在11月28日至12月27日期間，太平洋證券不得通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理A股、B股、封閉式基金賬戶新開(kāi)戶業(yè)務(wù)。而本身就理虧的太平洋證券也表示認(rèn)罰?！肮緦?yán)格按照相關(guān)規(guī)定和中國(guó)結(jié)算公司的要求執(zhí)行自律管理措施，進(jìn)一步加強(qiáng)日常經(jīng)營(yíng)管理，審慎開(kāi)展各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)?！碧窖笞C券在公告中稱。

太平洋(601099) 詳細(xì)

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