日前，長江證券因“印花稅”研報受罰一事引起資本市場關(guān)注。中國經(jīng)濟網(wǎng)記者細查長江證券近三年的情況發(fā)現(xiàn)，公司三年內(nèi)有四次違規(guī)情況，分別是：違規(guī)對外投資0.5億、“印花稅”研報受罰、經(jīng)紀人違規(guī)提供投資建議、保薦公司“變臉”涉嫌違規(guī)發(fā)布研報等。違規(guī)事件頻出，長江證券是否有整改、防范措施呢？中國經(jīng)濟網(wǎng)記者致電長江證券董秘辦公室，截至發(fā)稿，公司未予回復(fù)。

　　2015年：違規(guī)對外投資0.5億 “印花稅”研報受罰

　　今年9月，長江證券一項涉及5000萬元的違規(guī)投資浮出水面。據(jù)中國經(jīng)營報報道，3月12日，長江證券與中證報價簽訂了《增資擴股協(xié)議》，并將5000萬元款項劃至對方賬戶，相關(guān)款項也在中報中列示。而這一投資行為并未通過董事會審議，且該投資在提請公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會審議之前已經(jīng)簽署相關(guān)協(xié)議并劃轉(zhuǎn)部分款項。行為被發(fā)現(xiàn)后，受到長江證券董、監(jiān)事的強烈譴責(zé)，認為其違反了公司決策程序和相關(guān)制度的規(guī)定。

　　根據(jù)長江證券半年度合規(guī)報告顯示，今年3月25日長江證券董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會審議公司參股中證報價的議案時，認為參股條件暫不成熟，不建議將此議案提交董事會審議，并在次日的董事會會議上同意不將該議案納入議程。

　　對于違規(guī)之舉，在深交所投資者互動平臺上，亦有投資者言辭頗為激烈地質(zhì)疑公司內(nèi)部治理能力。

　　同年6月，長江證券因“印花稅”研報而受罰。5月4日晚，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長江證券研報預(yù)測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場廣泛關(guān)注。

　　對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸12日表示，證監(jiān)會檢查發(fā)現(xiàn)：媒體轉(zhuǎn)載內(nèi)容來源于5月4日長江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬億，創(chuàng)業(yè)板已達巔峰——從交易成本看當(dāng)前市場系列之二》的研究報告。長江證券未與轉(zhuǎn)載機構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機構(gòu)篡改了研究報告標題；研報報送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能嚴格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。證監(jiān)會對長江證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　2014年：經(jīng)紀人違規(guī)提供投資建議

　　2014年2月，長江證券收到罰單。據(jù)中國網(wǎng)報道，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，對為客戶違規(guī)提供投資咨詢服務(wù)的長江證券東莞鴻福路營業(yè)部經(jīng)紀人張柱新進行處罰，責(zé)令其停止從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并處沒收違法所得46，260元，罰款10，000元。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，廣東監(jiān)管局行政處罰決定書中顯示，張柱新作為長江證券東莞鴻福路營業(yè)部證券經(jīng)紀人，僅取得開展一般證券業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)資格，未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，長江證券東莞鴻福路營業(yè)部也沒有授權(quán)其從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　2012年5月以來，張柱新通過微信公眾號、騰訊微博、新浪博客、金融界直播室等網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布了大量股市行情信息、薦股信息等證券信息招攬客戶，通過飛信、QQ群向客戶發(fā)送證券投資咨詢信息，對具體證券投資品種的價格走勢進行明確預(yù)測，并提供具體證券投資品種的選擇、買賣時機、買賣價位的直接建議，張柱新還對部分客戶進行收費，截至2013年8月20日合計收取證券投資咨詢服務(wù)費46，260元。

　　相關(guān)違法事實，有長江證券東莞鴻福路營業(yè)部提供的相關(guān)材料及說明、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)界面、銀行賬戶及支付寶賬戶交易流水、張柱新詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　2013、2012年：保薦公司多“變臉” 涉嫌違規(guī)發(fā)布研報

　　據(jù)投資快報報道，自2007年借殼上市以來，長江證券保薦的公司很不靠譜。2012年，數(shù)據(jù)顯示，長江證券旗下的長江證券承銷保薦有限公司保薦的己上市公司有5家，分別為開能環(huán)保(300272)、新萊應(yīng)材(300260)、天喻信息(300205)、信維通信(300136)和中青寶(300052)。但從2011年年報、2012年一季報或業(yè)績快報看，除了開能環(huán)保和新萊應(yīng)材正增長外，其他3家公司的業(yè)績均出現(xiàn)不同程度的下滑。

　　實際上，長江證券保薦的5家上市公司中，涉嫌“偽高新”、業(yè)績“變臉”程度驚人等問題很多。值得注意的是，“變臉”程度最驚人的是由王世平、周依黎任保薦代表人，2011年4月21上市的天喻信息。

　　資料顯示，上市當(dāng)年的三季報天喻信息就虧損721萬；2011年的凈利潤僅2934.36萬元，同比下滑43.69%。2012年一季度天喻信息凈利潤大幅回落幅度達185.08%，虧損1113.06萬元。這和長江證券在保薦書提到的表述有較大的偏差。

　　分析人士表示，部分證券公司及從業(yè)人員在從事投行業(yè)務(wù)時"心不在焉"，主要是監(jiān)管層對保薦人和保薦機構(gòu)責(zé)任的追究"不力"所致。

　　此外，2013年，大眾證券報在3月12日大眾證券網(wǎng)·理財e家推出《新萊應(yīng)材業(yè)績跳水長江證券畫餅充饑》和3月19日《長江證券不實研報或應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任》兩篇新聞稿件，同時，質(zhì)疑長江證券研究報告質(zhì)量堪憂。

　　細數(shù)長江證券三年內(nèi)四次被曝違規(guī)情況，不僅暴露出公司內(nèi)部控制管理存在弊端，同時也對公司未來防范風(fēng)險工作敲響了警鐘。