臨近9月底，證監(jiān)會(huì)針對(duì)券商配資清理工作也接近尾聲，方正證券因違規(guī)被沒(méi)收違法所得871.71萬(wàn)元，并處以1743.42萬(wàn)元罰款。分析認(rèn)為，該事件或?qū)?duì)方正證券的分類評(píng)級(jí)造成重大影響。此外，方正證券全資子公司民族證券此前因20億元問(wèn)題款項(xiàng)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。7月份方正證券因涉嫌未披露控股股東與其他股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系等信息披露違法違規(guī)收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書(shū)，市場(chǎng)人士認(rèn)為這或許與其股東內(nèi)斗事件有關(guān)，更早之前，方正證券股東所持有的方正證券股份被全部?jī)鼋Y(jié)。此外，方正證券及其全資子公司于近段時(shí)間兩位高管接連失聯(lián)。

　　高管失聯(lián)、股東內(nèi)斗、全資子公司現(xiàn)問(wèn)題款項(xiàng)，市場(chǎng)人士表示，種種問(wèn)題的造成或許與方正證券的管理體制有關(guān)。對(duì)此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電方正證券董秘辦，相關(guān)工作人員表示，有關(guān)上述問(wèn)題情況相對(duì)復(fù)雜。

　　因配資清理遭重罰1743萬(wàn)

　　方正證券于9月12日發(fā)布公告稱，因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，公司被證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改，給予警告，沒(méi)收違法所得871.71萬(wàn)元，并處以1743.42萬(wàn)元罰款。

　　時(shí)任公司信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)部工作人員陸帆給予警告，各處以10萬(wàn)元罰款；長(zhǎng)沙黃興中路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人夏軍、上海延安西路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人楊晟給予警告，各處以5萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，方正證券客戶中有284個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。對(duì)上述客戶，公司未按要求采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息。

　　同時(shí)，公司在已知悉并關(guān)注HOMS系統(tǒng)等外接系統(tǒng)存在引發(fā)違規(guī)配資及違反賬戶實(shí)名制管理有關(guān)規(guī)定等問(wèn)題的情況下，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，雖然1743.42萬(wàn)元的罰單可以承受，但后續(xù)分類評(píng)級(jí)中的扣分降級(jí)對(duì)于方正證券的影響將是巨大的。券商評(píng)級(jí)直接與券商利益掛鉤，評(píng)級(jí)遭降將影響公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，同時(shí)需要繳納更多的投資者保護(hù)基金。

　　全資子公司被立案調(diào)查

　　9月9日晚間，方正證券發(fā)布公告稱，公司全資子公司民族證券當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因調(diào)查工作需要，根據(jù)證券、基金、期貨法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定就20.5億元款項(xiàng)事項(xiàng)對(duì)民族證券立案調(diào)查。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，2014年9月以來(lái)，民族證券發(fā)生了20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃事件。方正證券此前曾公開(kāi)相關(guān)調(diào)查結(jié)果稱，這20.5億元曾以銀行為通道投向7筆信托計(jì)劃，但截至目前，仍有18.415億元資金未轉(zhuǎn)回。據(jù)中國(guó)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)報(bào)道，這7筆信托計(jì)劃中的部分信托計(jì)劃，與民族證券前控股股東北京政泉控股有限公司，或存在潛在聯(lián)系。

　　值得注意的是，2014年8月，方正證券收到了證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的批復(fù)》，公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)民族證券100%股權(quán)方案已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式核準(zhǔn)。

　　高管失聯(lián)股東內(nèi)斗 方正證券被立案調(diào)查

　　今年7月14日晚間，方正證券發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》(湘證調(diào)查字0335號(hào))。因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系等信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司立案調(diào)查。

　　此前，方正證券的第一大股東方正集團(tuán)與第二大股東政泉公司曾發(fā)生內(nèi)斗。據(jù)大眾證券報(bào)報(bào)道，方正證券去年8月并購(gòu)民族證券后，大股東方正集團(tuán)與占股21.86%的政泉控股一直處于緊張狀態(tài)。方正證券也在近段時(shí)間經(jīng)歷了連環(huán)官司、被凍結(jié)17億元自有資金、全面改選董事會(huì)等事件。

　　2015年1月，方正證券公告稱，公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任雷杰通過(guò)其家屬向公司請(qǐng)病假一周，并表示雷杰近期因身體狀況不佳需靜養(yǎng)。此后一段時(shí)間，公司無(wú)法與雷杰本人取得聯(lián)系。6月方正證券又發(fā)布公告稱，公司全資子公司民族證券監(jiān)事會(huì)主席楊克森“失聯(lián)”。

　　3月12日晚間，方正證券發(fā)布公告稱，公司開(kāi)會(huì)選舉新一任董事長(zhǎng)。公司現(xiàn)任董事、總裁、代理董事長(zhǎng)何其聰當(dāng)選，成為新任董事長(zhǎng)。但選舉董事何其聰為公司新任董事長(zhǎng)的議案最終是以贊成票6票、反對(duì)票3票獲得通過(guò)的，3名投反對(duì)票的董事都為“政泉系”。

　　5月15日方正證券收到法院傳票，公司第二大股東北京政泉控股有限公司以公司決議效力確認(rèn)糾紛為由對(duì)公司提起訴訟；9月1日方正證券發(fā)布公告稱，政泉控股持有公司的全部股份，即21.86%股份已經(jīng)遭到凍結(jié)，后公司又于9月11日收到通知，公司股東政泉控股持有的公司全部股份已全部被北京市第三中級(jí)人民法院輪候凍結(jié)。