隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、華泰證券、廣發(fā)證券、方正證券四家違規(guī)參與配資的券商機(jī)構(gòu)進(jìn)行的重罰，監(jiān)管層對(duì)場(chǎng)外配資的檢查力度又再次加大。據(jù)了解，今年年初起，證監(jiān)會(huì)共進(jìn)行了兩輪對(duì)券商兩融業(yè)務(wù)的檢查處罰，在這兩輪檢查中，海通證券全部受到處罰。而此前，海通證券還因保薦項(xiàng)目違規(guī)屢次受到監(jiān)管層監(jiān)管及被出具警示函。自2012年起至今三年時(shí)間，海通證券共被處罰、警告、監(jiān)管等8次。

　　3年內(nèi)多次受到處罰，其兩融業(yè)務(wù)更是站在“風(fēng)口浪尖”，對(duì)此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電海通證券，但電話一直無(wú)人接聽(tīng)。

　　兩融業(yè)務(wù)兩輪檢查均被罰

　　今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)針對(duì)兩融業(yè)務(wù)對(duì)券商進(jìn)行了兩輪處罰。今年1月，海通證券等三家券商因存在違規(guī)問(wèn)題被采取暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。海通證券對(duì)此回復(fù)稱，兩融業(yè)務(wù)處罰對(duì)業(yè)務(wù)的影響大概906萬(wàn)元。據(jù)媒體報(bào)道，2014年12月，海通證券的單月凈利潤(rùn)為73476.06萬(wàn)元，906萬(wàn)元占比不過(guò)1.2%。

　　今年9月，海通證券發(fā)布公告稱，公司于9月10日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)，指公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份違法違規(guī)案，因而公司被中證監(jiān)作出行政處罰，責(zé)令整改，沒(méi)收違法所得2865.3萬(wàn)人民幣，并罰款8595.9萬(wàn)元。

　　2014年4月，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)海通證券因融資融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)多處不合規(guī)情況，采取出具警示函措施，提醒公司進(jìn)一步健全內(nèi)部控制，依法規(guī)范開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，2013年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)三大違規(guī)問(wèn)題。自兩融業(yè)務(wù)于2010年3月試點(diǎn)啟動(dòng)以來(lái)，海通證券是首家因該業(yè)務(wù)遭遇監(jiān)管部門(mén)出具警示函的券商。

　　另?yè)?jù)媒體報(bào)道，自2012年8月以來(lái)，海通證券累計(jì)為106名在該公司證券交易不足6個(gè)月時(shí)限要求的客戶開(kāi)立了融資融券賬戶。還為9名維持擔(dān)保比例低于300%的客戶辦理提取現(xiàn)金操作。消息稱，正是因?yàn)楹ＭㄗC券沒(méi)有按照規(guī)則及時(shí)對(duì)上述客戶平倉(cāng)導(dǎo)致虧損擴(kuò)大，遭到客戶告狀，最后海通證券以公司名義賠了2000萬(wàn)元了事。

　　 保薦屢次受罰

　　2014年5月23日，證監(jiān)會(huì)披露六只新股在2014年年初首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)承銷(xiāo)過(guò)程中存在違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)所涉及的海通證券等多家券商、兩家發(fā)行人和六名個(gè)人采取了不同的監(jiān)管措施。據(jù)媒體報(bào)道，海通證券在承銷(xiāo)炬華科技時(shí)，向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票；在承銷(xiāo)慈銘體檢項(xiàng)目中，路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書(shū)披露內(nèi)容。證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券采取出具警示函、監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對(duì)慈銘體檢采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

　　此前，截至2003年，有數(shù)據(jù)可查的84家券商中有18家的保代或保薦機(jī)構(gòu)在保薦項(xiàng)目上市中受到過(guò)談話提醒、3個(gè)月內(nèi)不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦、出具警示函、被撤銷(xiāo)保代資格等相關(guān)監(jiān)管措施。

　　其中，海通證券共有三單項(xiàng)目受罰。海通證券保代程建新、王建輝2006年11月在寧波摩士申請(qǐng)文件制作粗糙，保薦代表人未能做到勤勉盡責(zé)受到談話提醒；2011年6月蘇海燕、相文燕在保薦上海現(xiàn)代制藥股份有限公司公開(kāi)增發(fā)申請(qǐng)過(guò)程中，違反相關(guān)規(guī)定，受到出具警示函的監(jiān)管措施；2012年5月保代趙慧怡在保薦浙江道明光學(xué)股份有限公司首發(fā)并上市項(xiàng)目中，擅自修改封卷后的招股說(shuō)明書(shū)并提交了內(nèi)容有誤的上市保薦書(shū)，違反相關(guān)規(guī)定，受到出具警示函。

　　更早之前，海通證券還因在披露的上市保薦書(shū)中將保薦主題寫(xiě)錯(cuò)公司而收到監(jiān)管層出具的警示函。道明光學(xué)2011年11月22日登陸A股市場(chǎng)，而就在其上市前一日，公司保薦機(jī)構(gòu)海通證券所披露的上市保薦書(shū)中，竟將保薦主體道明光學(xué)“錯(cuò)寫(xiě)”成另一家上市公司姚記撲克。不僅如此，該份保薦書(shū)中還同時(shí)出現(xiàn)了“發(fā)行前市盈率高于發(fā)行后市盈率”的低級(jí)錯(cuò)誤。上述瑕疵一經(jīng)披露，市場(chǎng)一片嘩然，相關(guān)保薦人也因此飽受質(zhì)疑。