日前，隨著海通證券、華泰證券、廣發(fā)證券、方正證券被證監(jiān)會(huì)通報(bào)將受處罰，業(yè)內(nèi)熱議被罰券商或?qū)⒃诤罄m(xù)評級中被大幅度扣分并形成大幅度降級。

　　對此，有大型券商負(fù)責(zé)人認(rèn)為，受罰券商或不會(huì)出現(xiàn)業(yè)內(nèi)熱議的大幅度降級，同時(shí)，此次受罰券商在目前低迷市況下，正是強(qiáng)化內(nèi)控體系之時(shí)，也為未來發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　“如果行政處罰最終落實(shí)，受罰券商分類評價(jià)可能會(huì)被扣除6分，之前行業(yè)內(nèi)熱議的扣20多分可能是過度解讀?！庇写笮腿特?fù)責(zé)人表示，依據(jù)監(jiān)管條例，前述受罰券商扣6分是比較可能的。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第九條、第十一條的規(guī)定，這次四家券商應(yīng)屬于同一事項(xiàng)受到的行政處罰措施，其中“被采取沒收違法所得行政處罰”扣分最高，正常是按此項(xiàng)處罰扣分且不重復(fù)扣分。所以，如果行政處罰最終落實(shí)，受罰券商分類評價(jià)可能會(huì)被扣除6分，而不是目前市場認(rèn)為的20多分。

　　從行業(yè)評分分類來看，也不只是扣分項(xiàng)，還有加分項(xiàng)。今年券商整體表現(xiàn)較好，加分的項(xiàng)目也比較多，加分項(xiàng)也有機(jī)會(huì)?？傮w看，被罰券商評級大幅下調(diào)可能不大。此前，有分析人士認(rèn)為，如果將被罰券商公司和個(gè)人兩部分扣分相加，海通證券最高扣分可達(dá)25.5分、廣發(fā)證券扣分最高可達(dá)21分、方正證券扣分最高可達(dá)21分、華泰證券扣分最高可達(dá)18分，且四家券商有可能出現(xiàn)大級別的評級下滑。前述券商負(fù)責(zé)人認(rèn)為，綜合分析，出現(xiàn)評級大幅下調(diào)可能不大。

　　“券商行業(yè)無不是在低迷市場和重大事件中通過行業(yè)監(jiān)管推動(dòng)不斷提高，從而不斷提高行業(yè)生存能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。券商行業(yè)此前大跨度的業(yè)務(wù)發(fā)展正是建立在相應(yīng)制度建設(shè)基礎(chǔ)之上。業(yè)內(nèi)目前普遍關(guān)注受罰券商的評級問題，是因?yàn)樵u級一旦下降，一些相關(guān)業(yè)務(wù)可能受限。從大的方向看，這也正是通過外部監(jiān)管來加強(qiáng)券商相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制體系建立，將規(guī)范券商行業(yè)向更好方向發(fā)展?！庇凶C券行業(yè)分析師認(rèn)為。

　　有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次四大券商受罰，正是行業(yè)需要規(guī)范管理的表現(xiàn)。此次受罰券商是因“禍”得福，在目前市場環(huán)境低迷的情況下，券商正需要強(qiáng)化內(nèi)控體系，練好內(nèi)功，做好業(yè)務(wù)調(diào)整，未來發(fā)展才會(huì)更有后勁。

　　此前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢。前述四家被罰券商此前的分類評級結(jié)果分別為海通證券AA、廣發(fā)證券AA、華泰證券AA和方正證券A。