長江證券9月9日晚間公告稱，公司管理層在未獲得董事會審議通過的情況下，斥資5000萬元參股中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)有限公司，違反公司決策程序。

　　長江證券證代昨日表示，公司在合規(guī)方面確實存在漏洞，會加強內(nèi)部控制管理。此前，長江證券在研報方面也曝出合規(guī)漏洞。

　　管理層未經(jīng)董事會審議對外投資

　　9月9日晚間，長江證券發(fā)布對外投資違規(guī)的補充公告，公司管理層未經(jīng)過董事會審議通過，進行了5000萬元的對外投資。

　　為促進私募業(yè)務(wù)的發(fā)展，長江證券今年計劃投資5000萬元參股中證報價系統(tǒng)公司，該公司由證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建并授權(quán)中證協(xié)管理。此項投資需經(jīng)過公司董事會審議通過后才能執(zhí)行。

　　2015年3月25日，長江證券董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會審議后，認(rèn)為公司參股中證報價系統(tǒng)公司的條件不成熟，不建議將議案提交董事會審議，并向董事會做了說明，最終該事項未納入董事會會議議程。

　　不過，在未經(jīng)董事會審議前，公司管理層就已經(jīng)于3月12日與中證報價系統(tǒng)公司簽署了增資擴股協(xié)議，并將5000萬元款項劃至對方賬戶。而直到今年8月份，董事和監(jiān)事在審閱半年報時才發(fā)現(xiàn)簽署協(xié)議和劃款的情況。

　　董事會和監(jiān)事會認(rèn)為該投資違反了公司的決策程序，提出強烈譴責(zé)，由董事長對相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅程序，妥善處理該項投資，并向監(jiān)管部門匯報情況。

　　長江證券證代人士昨日表示，正常程序是決策層先批準(zhǔn)后，管理層再進行投資活動，而在實際過程中卻沒有遵照這個程序，這種情況在公司是首次發(fā)生，公司在合規(guī)方面確實存在漏洞。目前公司已經(jīng)主動披露了上述問題，會加強內(nèi)部管理。

　　曾因研報不合規(guī)被警示

　　值得注意的是，這并非是長江證券今年首次暴露合規(guī)漏洞。今年5月份，證監(jiān)會對長江證券出具警示函，原因是一篇“加征印花稅”的研報違規(guī)。

　　5月4日，長江證券在一篇研報中提到，考慮到加征印花稅可能帶來的成交量下降，這意味著加征印花稅的時間窗口將出現(xiàn)在三季度。之后，“長江證券研報預(yù)測三季度或提高印花稅”的文章和消息廣泛傳播，二級市場隨即作出下跌反應(yīng)。長江證券因此受到核查。

　　證監(jiān)會5月6日對公司相關(guān)研究報告的制作、審批和發(fā)布等情況進行了合規(guī)性核查。檢查發(fā)現(xiàn)，長江證券研究報告的部分內(nèi)容被轉(zhuǎn)載，但長江證券未與轉(zhuǎn)載機構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機構(gòu)篡改了研究報告標(biāo)題；研報報送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能嚴(yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。

　　證監(jiān)會認(rèn)為上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，因此，對公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。長江證券在公告中稱，事情發(fā)生后，已經(jīng)由公司合規(guī)總監(jiān)牽頭，采取了多項整改措施。