證監(jiān)會(huì)3日通報(bào)，中金公司、長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券等6家證券公司由于融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)而被采取監(jiān)管措施。中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電六家券商詢問其整改進(jìn)度，截至發(fā)稿，華泰證券董秘辦公室電話接通但未能找到董秘本人，企劃部電話無人接聽。長城證券、華西證券兩家公司電話未能接通。中金公司未予回應(yīng)。五礦證券相關(guān)工作人員稱公司正進(jìn)行整改工作。國信證券董秘辦公室工作人員稱公司已發(fā)布相關(guān)公告。公告顯示，公司將按監(jiān)管部門的要求在限定的期限內(nèi)完成整改，確保融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)有序開展。

　　3日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍詳細(xì)介紹了6家券商存在問題的情況。其中長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺(tái)向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。

　　國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者就此次處罰措施致電六家券商詢問其整改進(jìn)度。華泰證券董秘辦公室電話接通但未能找到董秘本人，企劃部電話無人接聽。長城證券、華西證券兩家公司前臺(tái)電話未能接通。中金公司未予回應(yīng)。五礦證券相關(guān)工作人員稱公司正進(jìn)行整改工作。國信證券董秘辦公室工作人員稱公司已發(fā)布相關(guān)公告。

　　國信證券4月8日發(fā)布的公告顯示，公司將按監(jiān)管部門的要求在限定的期限內(nèi)完成整改，確保融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)有序開展。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，處罰力度低于預(yù)期，預(yù)計(jì)未來券商融資類仍將保持較快增長。也有分析人士認(rèn)為，此次處罰更似靴子落地，而非利空再襲。