證監(jiān)會對下轄金融機構(gòu)的抽查工作已經(jīng)開始。知情人士告訴《第一財經(jīng)日報》，本輪檢查覆蓋證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金公司、私募以及專業(yè)子公司，還包括部分有證券期貨資格的會計師事務(wù)所。

　　去年以來，市場監(jiān)管收緊，監(jiān)管機構(gòu)主導(dǎo)的現(xiàn)場檢查明顯增多，特別是在2014年底密集展開的兩融業(yè)務(wù)專項檢查，讓市場人士印象深刻。這一次證券期貨行業(yè)大檢查，是否會像兩融檢查一樣平地驚雷，甚至爆出股市“黑天鵝”？最近引發(fā)市場參與各方高度關(guān)注。

　　“自查已經(jīng)結(jié)束了，現(xiàn)在是否被抽到還不太清楚?！币晃蝗虄?nèi)部人士對記者表示，近期監(jiān)管層的工作重點向檢查、監(jiān)管轉(zhuǎn)移，業(yè)內(nèi)對證監(jiān)會的監(jiān)管轉(zhuǎn)型也已經(jīng)有了預(yù)期，以后各種迎接檢查會成為金融機構(gòu)的經(jīng)常性工作。

　　抽查已啟動

　　本報獲悉，本輪抽查名單已經(jīng)確定，部分被抽中的機構(gòu)已經(jīng)收到抽查通知書。自本周開始，將進行為期一個月的大范圍抽查。抽查結(jié)束之后，還會給予一個月左右的整改期限。

　　此次抽查，對證券公司、期貨公司等機構(gòu)抽查比例為20%。私募領(lǐng)域，抽查側(cè)重規(guī)模較大、自查沒有發(fā)現(xiàn)問題，或者自查中發(fā)現(xiàn)較大問題的，類型上側(cè)重私募股權(quán)基金、私募證券基金、另類投資基金以及少量創(chuàng)業(yè)投資基金，抽查比例約為10%。

　　“被舉報的、嫌疑比較大的、自查問題比較多的、被媒體提出質(zhì)疑的、被投訴舉報較為頻繁的機構(gòu)，也成為抽查重點?！鄙鲜鲋槿耸糠Q。

　　事實上，本次專項檢查并非突發(fā)事件。早在2014年12月，證監(jiān)會已經(jīng)在系統(tǒng)內(nèi)部下發(fā)文件，對檢查對象、重點、程序等作出明確。

　　業(yè)內(nèi)人士向記者透露，證監(jiān)會下發(fā)的這份《關(guān)于在證券期貨行業(yè)開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作的通知》(下稱“《通知》”)中，對券商、基金、期貨公司、私募基金以及各專業(yè)子公司，包括部分中介機構(gòu)都提出了自查要求。自查完成后，證監(jiān)會將組織抽查。

　　《通知》顯示，本輪檢查的目的是“為了加強內(nèi)部管控，加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營，遏制違法犯罪，防范市場風(fēng)險，促進市場健康發(fā)展”。

　　對券商、期貨公司以及證券公司資管和投行等專業(yè)子公司，檢查關(guān)注的重點放在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)控機制以及利益輸送等方面。同時，關(guān)注投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)的合規(guī)性，關(guān)注是否涉及商業(yè)賄賂、職務(wù)侵占。

　　對基金公司、基金子公司、私募基金等，更多的關(guān)注利益輸送、內(nèi)幕交易、市場操縱、新批違規(guī)等方面。公募基金是否存在利益輸送、誤導(dǎo)欺詐投資者，關(guān)聯(lián)交易等都會受到較多關(guān)注。

　　全面“體檢”

　　隨著資本市場改革的深化，證監(jiān)會正在進行角色轉(zhuǎn)換。

　　拉網(wǎng)式、運動式現(xiàn)場檢查方式將逐漸被丟棄，取而代之的將是有明確頻率、重點、對象的現(xiàn)場檢查。同時，現(xiàn)場檢查配合機構(gòu)自查，對于自查自糾的問題，監(jiān)管層將給予糾錯機會。

　　證監(jiān)會此輪檢查并非孤立進行?！皟蓚€加強、兩個遏制”專項檢查，是國務(wù)院去年統(tǒng)一部署的工作。

　　在2014年12月，中國銀監(jiān)會、中國保監(jiān)會就分別發(fā)文宣布開展所轄機構(gòu)的專項檢查。

　　銀監(jiān)會向銀監(jiān)局及銀行、信托、財務(wù)公司以及金融租賃公司等機構(gòu)下發(fā)《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機構(gòu)加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2014]48號)，宣布在銀行業(yè)全面開展專項檢查。

　　保監(jiān)會也下發(fā)《關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的通知》(保監(jiān)稽查〔2014〕207號)，對保險機構(gòu)進行專項檢查，檢查重點包括公司治理、內(nèi)控風(fēng)險、業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運用等方面。

　　目前證監(jiān)會專項檢查工作的自查階段已經(jīng)完成，在抽查、整改之后，最終檢查情況將于5月底前上報國務(wù)院。上述知情人士透露，本次檢查以整改為主，但