方正證券1月29日晚發(fā)布公告稱，2015年1月29日，公司收到中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局《關(guān)于對方正證券股份有限公司采取責令改正等監(jiān)管措施的決定》，公司被責令取消第二次臨時股東大會，并在2015年2月16日前改選第二屆董事會全部董事和第二屆監(jiān)事會全部非職工代表監(jiān)事。

　　　根據(jù)公告，方正證券在2013年年度股東大會按照特別決議的表決方式，審議通過了《方正證券股份有限公司與中國民族證券有限責任公司股東發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》，約定本次重大資產(chǎn)重組交易完成后，方正證券將根據(jù)其內(nèi)部治理規(guī)則及決策機制適時召開股東大會重新選舉董事會；同時審議通過了《方正證券股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)報告書》，其中披露，本次交易完成后，方正證券將根據(jù)其內(nèi)部治理規(guī)則及決策機制適時召開股東大會進行必要的董事會、監(jiān)事會改選工作。但是截至本決定書出具日，有關(guān)各方仍未就執(zhí)行上述股東大會決議達成共識，并且公司出現(xiàn)了治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善的情況。

　　　2015年1月1日，方正證券監(jiān)事會發(fā)布了《關(guān)于召開2015年第二次臨時股東大會的通知》，決定于2015年2月12日召開公司2015年第二次股東大會，審議公司第二大股東政泉控股提交的《關(guān)于審議換屆改選方正證券股份有限公司董事會的提案》和《關(guān)于審議換屆改選方正證券股份有限公司監(jiān)事會的提案》。湖南證監(jiān)局認為，本次股東大會存在以下問題：一是根據(jù)公司監(jiān)事會發(fā)布的通知，明確第二次股東大會的召開應(yīng)當以2015年第一次臨時股東大會作出同意本屆董事會、監(jiān)事會提前換屆的表決結(jié)果為前提條件。1月15日，公司監(jiān)事會發(fā)布了《關(guān)于取消2015年第一次臨時股東大會的公告》，2015年第二次股東大會召開的前提條件已無法達成；二是公司監(jiān)事會于1月22日發(fā)布《關(guān)于收到股東來函的公告》稱，政泉控股向公司監(jiān)事會送達《關(guān)于提議取消方正證券股份有限公司2015年第二次股東大會方案和會議的函》，撤回政泉控股此前提交的《關(guān)于審議換屆改選方正證券股份有限公司董事會的提案》和《關(guān)于審議換屆改選方正證券股份有限公司監(jiān)事會的提案》，并提議取消2月12日第二次臨時股東大會。由此，該次臨時股東大會已沒有審議事項。但是，方正證券監(jiān)事會對前提條件已不存在且沒有審議事項的第二次臨時股東大會，未及時發(fā)布取消公告，違反了《公司法》規(guī)定。

　　　因此，湖南證監(jiān)局決定對方正證券采取以下監(jiān)管措施：責令公司監(jiān)事會在收到本決定書后的次日取消所召集的2015年第二次臨時股東大會；責令公司在2015年2月16日前改選第二屆董事會全部董事和第二屆監(jiān)事會全部非職工代表監(jiān)事，改選董事、監(jiān)事的股東大會由有權(quán)召集股東大會的主體依法依規(guī)召集；責令公司董事、監(jiān)事和董事會秘書勤勉盡責，切實負責或配合做好召開股東大會的各項工作。