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2025年01月24日 星期五

華泰證券遭責(zé)令改正:資管業(yè)務(wù)違規(guī) 處罰不上報(bào)

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-09-06 07:34:00  來源：廣州日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：陳娟娟

　　多項(xiàng)業(yè)務(wù)松綁，讓券商資管業(yè)務(wù)大爆發(fā)，但違規(guī)操作也水漲船高。華泰證券昨日表示，由于資管業(yè)務(wù)違規(guī)以及處罰不上報(bào)等原因，遭到證監(jiān)會責(zé)令整改。有分析指出，監(jiān)管層目前對市場違規(guī)操作保持高壓態(tài)勢，券商資管警鐘再鳴。

　　華泰證券表示，近日，該公司收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定([2014]62號)》稱，華泰證券管理的華泰紫金增強(qiáng)債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、華泰紫金周期輪動(dòng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃在2013年1月至今年3月期間，存在同日或隔日通過交易對手實(shí)現(xiàn)不同計(jì)劃之間間接進(jìn)行債券買賣交易的情形。同時(shí)，央行南京分行早在6月就此事項(xiàng)對華泰證券進(jìn)行行政處罰，但該公司并未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。為此，證監(jiān)會責(zé)令華泰證券予以改正。

　　記者多方了解到，今年二季度，中國人民銀行南京分行表示，經(jīng)查，華泰證券在2012年1月至2013年7月期間有32筆現(xiàn)券交易價(jià)格偏離中債估值較多，且未向相關(guān)部門備案，違反了規(guī)定。2012年1月至2013年7月期間未按規(guī)定向中國人民銀行南京分行及人民銀行南京分行營業(yè)管理部報(bào)告?zhèn)袌鰳I(yè)務(wù)情況。隨著這些違規(guī)尚未造成嚴(yán)重后果，但人行南京分行給華泰證券罰款50萬元。

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