昆明機(jī)床及控股股東、股權(quán)受讓方遭紀(jì)律處分

　　上海證券交易所4日宣布，對(duì)在履行信息披露義務(wù)等方面存在違規(guī)行為的沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司、控股股東沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司、股權(quán)受讓方西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分。

　　經(jīng)查明，2015年11月11日，昆明機(jī)床發(fā)布《關(guān)于大股東轉(zhuǎn)讓公司股份簽署協(xié)議公告》，控股股東沈機(jī)集團(tuán)擬將持有的25.08%公司股份全部轉(zhuǎn)讓給紫光卓遠(yuǎn)，紫光卓遠(yuǎn)將成為公司的第一大股東。

　　2015年11月13日，沈機(jī)集團(tuán)和紫光卓遠(yuǎn)分別發(fā)布了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》和《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。2015年11月13日，公司又發(fā)布非公開發(fā)行方案，與紫光卓遠(yuǎn)同屬清華控股有限公司的關(guān)聯(lián)方啟迪科服投資管理(北京)有限公司擬參與認(rèn)購(gòu)4.88%的發(fā)行股份。受讓前述公司股份和認(rèn)購(gòu)公司非公開發(fā)行股份后，清華控股將間接持有公司29.96%的股份，成為公司的實(shí)際控制人。

　　2016年2月5日，昆明機(jī)床發(fā)布《重大事項(xiàng)進(jìn)展情況公告》，提示如果前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)在協(xié)議約定的三個(gè)月內(nèi)未完成國(guó)務(wù)院國(guó)資委的審批程序，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將在2月8日自動(dòng)解除。2月15日午間，公司以重大事項(xiàng)未公告為由申請(qǐng)股票緊急停牌。2月17日，公司發(fā)布《股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)終止暨股票復(fù)牌提示性公告》，相關(guān)方正式確認(rèn)前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議自動(dòng)解除，非公開發(fā)行方案也一并終止。

　　經(jīng)進(jìn)一步核實(shí)，昆明機(jī)床2015年11月11日披露的《關(guān)于大股東轉(zhuǎn)讓公司股份簽署協(xié)議公告》涉及的相關(guān)協(xié)議中，具有本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的關(guān)鍵生效條款。但昆明機(jī)床、沈機(jī)集團(tuán)、紫光卓遠(yuǎn)三方對(duì)此的信息披露均存在重大遺漏，直至協(xié)議約定三個(gè)月期限的最后一個(gè)交易日，昆明機(jī)床才發(fā)布了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將自動(dòng)解除的提示性公告。

　　昆明機(jī)床本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)涉及公司控制權(quán)變化，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期和股價(jià)影響重大。2015年11月11日發(fā)布《關(guān)于大股東轉(zhuǎn)讓公司股份簽署協(xié)議公告》并于11月19日復(fù)牌后，截至11月27日的6個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)最高漲至17.66元，漲幅高達(dá)51.98%。2016年2月17日公司發(fā)布《股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)終止暨股票復(fù)牌提示性公告》后，當(dāng)天股價(jià)一度觸及跌停。

　　上交所方面認(rèn)為，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效條款披露存在重大遺漏，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和非公開發(fā)行事項(xiàng)的終止風(fēng)險(xiǎn)提示不完整、不及時(shí)，違反了《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，及在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)王興、時(shí)任董事會(huì)秘書羅濤，沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司、西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司予以公開譴責(zé)，對(duì)沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司時(shí)任董事長(zhǎng)關(guān)錫友予以通報(bào)批評(píng)。

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