索菲亞實控人江淦鈞和柯建生收警示函 減持信披違規(guī)

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站7月6日發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕94號、95號)。經(jīng)查，江淦鈞和柯建生作為索菲亞家居股份有限公司(以下簡稱“索菲亞”，002572.SZ)控股股東、實際控制人，在持有索菲亞股份變動過程中存在以下問題：

　　2013年3月20日前，江淦鈞與柯建生作為一致行動人，合計持有索菲亞1.2億股，占索菲亞總股本的56.07%。

　　行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕94號)顯示，因被動稀釋及主動減持，2013年3月至2014年6月17日期間，江淦鈞與柯建生合計持有索菲亞股份的比例減少5.28%；2013年3月至2017年12月18日期間，江淦鈞與柯建生合計持有索菲亞股份的比例減少15.27%。江淦鈞在與柯建生合計持有索菲亞股份的比例變動達(dá)到5%和15%時，未及時披露權(quán)益變動報告書，在報告期限內(nèi)也未停止賣出索菲亞股份，違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條等規(guī)定。

　　行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕95號)顯示，因被動稀釋及主動減持，2013年3月至2015年8月15日期間，柯建生與江淦鈞合計持有索菲亞股份的比例減少10.59%?？陆ㄉ谂c江淦鈞合計持有索菲亞股份的比例變動達(dá)到10%時，未及時披露權(quán)益變動報告書，在報告期限內(nèi)也未停止賣出索菲亞股份，違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第七十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對江淦鈞與柯建生采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。江淦鈞與柯建生應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　索菲亞家居股份有限公司于2003年7月15日在廣州市工商行政管理局登記成立。法定代表人江淦鈞，公司經(jīng)營范圍包括木質(zhì)家具制造；竹、藤家具制造;金屬家具制造等。

　　江淦鈞2009年6月2日至2021年9月16日擔(dān)任索菲亞董事長兼公司董事。截至2020年3月31日，江淦鈞持有索菲亞20.5%股份，為第一大股東。柯建生2009年6月2日至今擔(dān)任索菲亞總經(jīng)理兼公司董事。截至2020年3月31日，柯建生持有索菲亞19.41%股份，為第而大股東。江淦鈞與柯建生為一致行動人。

　　《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2020〕94號

　　關(guān)于對江淦鈞采取出具警示函措施的決定

　　江淦鈞：

　　經(jīng)查，你作為索菲亞家居股份有限公司(以下簡稱索菲亞或公司)控股股東、實際控制人，在持有索菲亞股份變動過程中存在以下問題：

　　2013年3月20日前，你與柯建生作為一致行動人，合計持有索菲亞12000萬股，占索菲亞總股本的56.07%。因被動稀釋及主動減持，2013年3月至2014年6月17日期間，你與柯建生合計持有索菲亞股份的比例減少5.28%；2013年3月至2017年12月18日期間，你與柯建生合計持有索菲亞股份的比例減少15.27%。你在與柯建生合計持有索菲亞股份的比例變動達(dá)到5%和15%時，未及時披露權(quán)益變動報告書，在報告期限內(nèi)也未停止賣出索菲亞股份，違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第七十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年7月13日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2020〕95號

　　對柯建生采取出具警示函措施的決定

　　柯建生：

　　我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，你作為索菲亞家居股份有限公司(以下簡稱索菲亞或公司)控股股東、實際控制人，在持有索菲亞股份變動過程中存在以下問題：

　　2013年3月20日前，你與江淦鈞作為一致行動人，合計持有索菲亞12000萬股，占索菲亞總股本的56.07%。因被動稀釋及主動減持，2013年3月至2015年8月15日期間，你與江淦鈞合計持有索菲亞股份的比例減少10.59%。你在與江淦鈞合計持有索菲亞股份的比例變動達(dá)到10%時，未及時披露權(quán)益變動報告書，在報告期限內(nèi)也未停止賣出索菲亞股份，違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第七十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年7月13日