三聚環(huán)保股東海淀科技收監(jiān)管函 5億股凍結(jié)信披不及時

　　深圳證券交易所網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對北京海淀科技發(fā)展有限公司的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第108號)顯示，北京海淀科技發(fā)展有限公司(以下簡稱“海淀科技”)作為北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡稱“三聚環(huán)?！?，300072.SZ)的控股股東。2020年4月27日，海淀科技所持三聚環(huán)保5.11億股股份被司法凍結(jié)，凍結(jié)股份占三聚環(huán)?？偣杀镜?1.74%。

　　海淀科技4月28日收到三聚環(huán)保關(guān)于股東股份凍結(jié)的詢問函，直至5月11日才書面反饋三聚環(huán)保并對外披露，未在股份被凍結(jié)事項發(fā)生時立即通知三聚環(huán)保并配合其履行信息披露義務(wù)。

　　海淀科技的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條的規(guī)定。請海淀科技充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(簡稱“三聚環(huán)?！?成立于1997年，是“中關(guān)村科技園區(qū)”的高新技術(shù)企業(yè)(證書號0411008A04954)，主要從事催化劑、石化助劑和催化新材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于煉油、化工、天然氣、化肥等領(lǐng)域。

　　北京海淀科技發(fā)展有限公司為第一大股東，持股29.48%。北京海淀科技發(fā)展有限公司成立于1999年10月29日，主要經(jīng)營范圍為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等。

　　2020年5月11日，三聚環(huán)保發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份被凍結(jié)的公告》，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司今日收到公司控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司的告知函，獲悉海淀科技所持有公司的部分股份被凍結(jié)，具體事項如下：

　　截至公告披露日，控股股東海淀科技的一致行動人所持公司股份未發(fā)生被凍結(jié)的情況，海淀科技所持公司股份累計被凍結(jié)的情況如下：

　　7月1日，中國證監(jiān)會發(fā)布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕122號、〔2020〕123號)顯示，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司控股股東北京海淀科技發(fā)展有限公司持有三聚環(huán)保6.93億股股份，占三聚環(huán)保總股本的29.48%，其中5.11億股于2020年4月27日被北京市第一中級人民法院司法凍結(jié)，被凍結(jié)股份占上市公司總股本的21.74%。海淀科技不晚于2020年4月28日已知悉所持三聚環(huán)保股份被凍結(jié)事項，且2020年4月28日已收到三聚環(huán)?！蛾P(guān)于股東股份凍結(jié)的詢問函》，但遲至2020年5月11日才向三聚環(huán)保書面反饋股份凍結(jié)相關(guān)情況。三聚環(huán)保于2020年5月11日才披露上述股份凍結(jié)事項，三聚環(huán)保該次信息披露不及時。北京監(jiān)管局對海淀科技和三聚環(huán)保采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.7條規(guī)定：上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)并在《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：

　　(一) 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件；

　　(二) 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

　　(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

　　(四) 依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于：

　　1.不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；

　　2.不通過非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益；

　　3.不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；

　　4.保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機(jī)構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立，不以任何方式影響上市公司的獨立性；

　　(五) 嚴(yán)格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；

　　(六) 嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并如實回答本所的相關(guān)問詢；

　　(七) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條規(guī)定：發(fā)生下列情況之一時，持有、控制上市公司 5%以上股份的股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：

　　(一)相關(guān)股東持有、控制的公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(二)相關(guān)股東或者實際控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；

　　(三)相關(guān)股東或者實際控制人持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化；

　　(四)相關(guān)股東或者實際控制人對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者債務(wù)重組；

　　(五)本所認(rèn)定的其他情形。

　　上述情形出現(xiàn)重大變化或者進(jìn)展的，相關(guān)股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時通知公司、向本所報告并予以披露。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對北京海淀科技發(fā)展有限公司的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第108號

　　北京海淀科技發(fā)展有限公司：

　　你公司為北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡稱“三聚環(huán)?！?的控股股東。2020年4月27日，你公司所持三聚環(huán)保5.11億股股份被司法凍結(jié)，凍結(jié)股份占三聚環(huán)?？偣杀镜?1.74%。

　　你公司4月28日收到三聚環(huán)保關(guān)于股東股份凍結(jié)的詢問函，直至5月11日才書面反饋三聚環(huán)保并對外披露，未在股份被凍結(jié)事項發(fā)生時立即通知三聚環(huán)保并配合其履行信息披露義務(wù)。

　　你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你公司：上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)，保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特此函告。

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2020年7月14日