方正證券一營(yíng)業(yè)部收警示函 員工未向客戶提示潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司北京豐臺(tái)西局欣園證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，方正證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“方正證券”)北京豐臺(tái)西局欣園證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　方正證券北京豐臺(tái)西局欣園證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位問(wèn)題的具體行為是，營(yíng)業(yè)部員工向客戶提供投資建議時(shí)，未對(duì)潛在投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)、不能識(shí)別上述行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問(wèn)題。

　　方正證券北京豐臺(tái)西局欣園證券營(yíng)業(yè)部上述情況違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第十九條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第十九條：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

　　(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

　　(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

　　(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

　　 以下為全文：

　　關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司北京豐臺(tái)西局欣園證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　方正證券股份有限公司北京豐臺(tái)西局欣園證券營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部員工向客戶提供投資建議時(shí)，未對(duì)潛在投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)、不能識(shí)別上述行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問(wèn)題。上述情況違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第十九條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識(shí)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2020年6月24日