商贏環(huán)球股東信披違規(guī) 質(zhì)押違約遭太平洋證券強(qiáng)平

　　昨日，上海證券交易所對(duì)商贏環(huán)球(600146.SH)股東江蘇隆明管理咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江蘇隆明”)予以監(jiān)管關(guān)注。

　　商贏環(huán)球股東江蘇隆明通過認(rèn)購(gòu)非公開發(fā)行股份取得6338.00萬股商贏環(huán)球股份，占商贏環(huán)球已發(fā)行總股本的13.49%。截至2019年11月4日，江蘇隆明累計(jì)將其持有的3987.26萬股公司股份質(zhì)押給太平洋證券。

　　經(jīng)核實(shí)，因江蘇隆明在太平洋證券辦理的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易出現(xiàn)違約情形，太平洋證券于2019年10月25日告知商贏環(huán)球，將對(duì)違約涉及的標(biāo)的證券進(jìn)行處置并督促江蘇隆明履行信息披露，監(jiān)管部門也于2019年10月29日通知公司督促股東在3個(gè)交易日內(nèi)履行減持預(yù)披露義務(wù)，并告知公司轉(zhuǎn)達(dá)股東如不及時(shí)履行減持預(yù)披露義務(wù)的后果。2019年11月4日，太平洋證券以集中競(jìng)價(jià)方式減持江蘇隆明持有股份50.00萬股，占公司總股本的0.1%。但江蘇隆明未在減持行為發(fā)生的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，只在執(zhí)行完成后于2019年11月5日披露上述減持事項(xiàng)。

　　江蘇隆明作為商贏環(huán)球持股5%以上股東，通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持公司股份，應(yīng)當(dāng)提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃，上述減持行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)商贏環(huán)球股東江蘇隆明予以監(jiān)管關(guān)注。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢天眼查發(fā)現(xiàn)，截至1月23日，商贏環(huán)球的第一大股東為商贏控股集團(tuán)有限公司，持股比例14.53%；第二大股東為江蘇隆明，持股比例11.21%。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條：大股東、董監(jiān)高通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個(gè)交易日前向本所報(bào)告?zhèn)浒笢p持計(jì)劃，并予以公告。

　　前款規(guī)定的減持計(jì)劃的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因等信息，且每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過6個(gè)月。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

　　(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明；

　　(二)要求公司聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)發(fā)出各種通知和函件等；

　　(四)約見有關(guān)人員；

　　(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；

　　(六)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

　　(八)其他監(jiān)管措施。

　　公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)商贏環(huán)球股份有限公司股東江蘇隆明管理咨詢有限公司予以監(jiān)管關(guān)注的決定

　　當(dāng)事人：

　　江蘇隆明管理咨詢有限公司，商贏環(huán)球股份有限公司股東。

　　經(jīng)查明，商贏環(huán)球股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱商贏環(huán)球或公司)股東江蘇隆明管理咨詢有限公司(原江蘇隆明投資有限公司，以下簡(jiǎn)稱江蘇隆明)通過認(rèn)購(gòu)非公開發(fā)行股份取得63，380，000股公司股份，占公司已發(fā)行總股本的13.49%。截至2019年11月4日，江蘇隆明累計(jì)將其持有的39，872，581股公司股份質(zhì)押給太平洋證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱太平洋證券)。

　　經(jīng)核實(shí)，因江蘇隆明在太平洋證券辦理的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易出現(xiàn)違約情形，太平洋證券于2019年10月25日告知公司，將對(duì)違約涉及的標(biāo)的證券進(jìn)行處置并督促江蘇隆明履行信息披露，監(jiān)管部門也于2019年10月29日通知公司督促股東在3個(gè)交易日內(nèi)履行減持預(yù)披露義務(wù)，并告知公司轉(zhuǎn)達(dá)股東如不及時(shí)履行減持預(yù)披露義務(wù)的后果。2019年11月4日，太平洋證券以集中競(jìng)價(jià)方式減持江蘇隆明持有股份500，000股，占公司總股本的0.1%。但江蘇隆明未在減持行為發(fā)生的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，只在執(zhí)行完成后于2019年11月5日披露上述減持事項(xiàng)。

　　江蘇隆明作為商贏環(huán)球持股5%以上股東，通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持公司股份，應(yīng)當(dāng)提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃，上述減持行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。

　　考慮到本次減持系因相關(guān)違約處置導(dǎo)致股票被動(dòng)賣出，可酌情從輕處理。

　　鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

　　對(duì)商贏環(huán)球股份有限公司股東江蘇隆明管理咨詢有限公司予以監(jiān)管關(guān)注。

　　上市公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

　　上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

　　二零二零年二月二十日