涉內(nèi)幕交易錦富技術總經(jīng)理被查 公司2年歷3任董事長

　　上任不到一年，上市公司蘇州錦富技術股份有限公司總經(jīng)理王文德被證監(jiān)會立案調(diào)查，其在1個月前剛剛辭去公司董事會秘書一職。此次與王文德一同被查的還有公司財務總監(jiān)鄧浩，原因均為“涉嫌內(nèi)幕交易”。

　　上任不到一年，上市公司蘇州錦富技術股份有限公司(證券簡稱：錦富技術300128)總經(jīng)理王文德被證監(jiān)會立案調(diào)查，其在1個月前剛剛辭去公司董事會秘書一職。此次與王文德一同被查的還有公司財務總監(jiān)鄧浩，原因均為“涉嫌內(nèi)幕交易”。

　　11月29日晚間，錦富技術披露公告稱，公司總經(jīng)理王文德、財務總監(jiān)鄧浩于11月29日分別收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，通知內(nèi)容如下：“因你涉嫌內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，我會決定對你進行立案調(diào)查，請予以配合?！卞\富技術表示，本次立案調(diào)查事項是針對王文德和鄧浩個人的調(diào)查，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動不受影響。

　　錦富技術主導產(chǎn)品為液晶顯示模組(LCM和BLU)、光電顯示薄膜及電子功能器件等，其業(yè)績由2018年開始從盈利變?yōu)榫揞~虧損，直至今年前三季度仍無法走出虧損的困境，而其自2017年起已歷經(jīng)三任董事長，管理層的動蕩對公司業(yè)績也不無影響。

　　其中，錦富技術原實控人、總經(jīng)理兼董事長富國平占用公司近9900萬元，已于今年將公司控制權出讓，而另外一位“前任”肖鵬，則在2017年接任富國平后，于去年12月辭去錦富技術董事長兼總經(jīng)理職務，隨后于今年年初開始任上市公司康得新董事長兼總經(jīng)理，但也已于今年7月離職。

　　目前，錦富技術董事長為今年39歲的顧清，其歷任上海股權托管交易中心掛牌管理部高級經(jīng)理、華寶證券并購業(yè)務部總監(jiān)、長城證券人民廣場營業(yè)部業(yè)務總監(jiān)、上海圖賽新能源科技集團有限公司集團董事會秘書。

　　王文德或為當年IPO經(jīng)辦會計師，今年曾增持35萬股

　　錦富技術于2010年10月正式登陸創(chuàng)業(yè)板上市交易。招股說明書顯示，錦富技術當年IPO聘請的會計師事務所為江蘇天衡會計師事務所有限公司，經(jīng)辦會計師為駱競和王文德，而據(jù)錦富技術公開的總經(jīng)理王文德簡歷顯示，其今年53歲，碩士研究生學歷，擁有律師(非執(zhí)業(yè))和注冊會計師(非執(zhí)業(yè))，歷任天衡會計師事務所(特殊普通合伙)高級經(jīng)理、錦富技術投資總監(jiān)等。

　　“兩位”王文德的信息有吻合之處，是否為同一人？截至發(fā)稿，新京報記者嘗試致電錦富技術求證，暫未取得聯(lián)系。

　　資料顯示，王文德最早以“公司關鍵管理人員”出現(xiàn)在錦富技術于2012年6月披露的限制性股票激勵計劃首期激勵對象名單中。2013年，王文德身份變?yōu)椤巴顿Y總監(jiān)”，并相繼于2017年6月和2018年12月被任命為公司的董事會秘書和總經(jīng)理。

　　然而，在此次被立案調(diào)查前一個月，王文德已向錦富技術申請辭去董事會秘書一職，但仍繼續(xù)擔任公司總經(jīng)理職務。

　　此次被調(diào)查的另外一位高管鄧浩，今年41歲，其從2017年4月開始擔任錦富技術財務總監(jiān)，歷任江蘇乾涌控股有限公司財務總監(jiān)、蘇州中交豪生投資有限公司財務總監(jiān)等。錦富技術當時披露的公告曾表示“鄧浩先生具備財務總監(jiān)履行職責所必需的專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德”。

　　值得注意的是，錦富技術管理層曾于去年表示擬自2018年6月15日起的12個月內(nèi)增持公司股份，其中，時任錦富技術董事長兼總經(jīng)理肖鵬擬增持不超過5500萬元且不低于2750萬元，王文德與鄧浩分別擬增持不超過200萬元且不低于100萬元，副總經(jīng)理李磊擬增持不超過100萬元且不低于50萬元。

　　今年6月期滿之后，除肖鵬未在承諾期內(nèi)增持公司股票外，其余三人均在二級市場買進了錦富技術股票，且金額均在下限之上。

　　今年6月24日，創(chuàng)業(yè)板公司管理部向肖鵬下發(fā)監(jiān)管函顯示，時任錦富技術董事長的肖鵬曾經(jīng)承諾自2018年6月15日起12個月內(nèi)通過深交所交易系統(tǒng)在二級市場增持公司股份，擬增持金額不超過5500萬元且不低于2750萬元。截至2019年6月14日，前述增持計劃的履行期間已經(jīng)屆滿，肖鵬未實施增持計劃。

　　監(jiān)管函表示，肖鵬的行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第11.11.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第3.1.1條的規(guī)定。請肖鵬充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　新京報記者翻查上述文件發(fā)現(xiàn)，其中的要求包括“上市公司和相關信息披露義務人應當嚴格遵守承諾事項”等。

　　原實控人今年出讓控制權，曾欲轉(zhuǎn)讓給肖鵬

　　2017年5月4日，錦富技術披露公告稱，公司實控人兼總經(jīng)理富國平申請離職，并聘任肖鵬擔任公司新一任總經(jīng)理。當時42歲的肖鵬，歷任日本東陽紡上海分公司銷售課長、康得新子公司張家港康得新光電材料有限公司營銷總監(jiān)、上市公司新綸科技副總裁。

　　近2個月后的2017年6月27日，錦富技術披露公告顯示，實控人富國平不再擔任公司董事及董事長一職，并選舉肖鵬為新一任董事長。與此同時，錦富科技進行了董事會的“大換血”，原有的9名董事中有6名不再連任，其中包括富國平及其妻子楊小蔚等。最終，新一屆董事會由老獨董顧劍玉、劉曉欣及肖鵬、李磊和黃亞福等5人組成。

　　錦富技術主導產(chǎn)品為液晶顯示模組(LCM和BLU)、光電顯示薄膜及電子功能器件、檢測治具及自動化設備、隔熱減震類制品、精密模切設備、智能系統(tǒng)與大數(shù)據(jù)(含IDC及其增值服務)以及太陽能光伏產(chǎn)品等。

　　2016年-2018年，錦富技術營業(yè)收入分別為29.73億元、30.21億元和25.64億元；歸屬于上市公司股東的凈利潤分別為3820萬元、5848萬元和-8.23億元；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為995萬元、1883萬元和-2.53億元。

　　在由盈利變?yōu)榫尢?.23億元的2018年，錦富技術實控人富國平、楊小蔚曾提出要將公司控制權轉(zhuǎn)讓予肖鵬，但僅僅過了半個月，錦富技術便宣布終止該次交易。

　　2018年6月1日，錦富技術披露“關于控股股東、實際控制人擬變更”的公告顯示，公司實控人富國平及楊小蔚擬分三年轉(zhuǎn)讓其合計直接持有的全部公司股份給肖鵬或其實際控制的公司，后兩年轉(zhuǎn)讓的股份所對應的表決權、提案權等相應股東權利委托給肖鵬行使。彼時，富國平和楊小蔚合計直接持有錦富技術股份1.76億股，占公司總股本的20.88%。

　　該次股份轉(zhuǎn)讓的價格為7.02元/股，金額高達12.34億元，支付方式為現(xiàn)金支付。公告顯示，受讓方的資金來源為包括自有資金和賣方信貸(富國平通過有償借貸)及其他合法合規(guī)的借貸方式。

　　然而，僅過了19天，該交易即宣告“流產(chǎn)”。2018年6月20日，錦富技術披露公告表示，董事會近日收到公司實際控制人富國平的《告知函》，因受公司股價變動等因素的影響，公司實際控制人富國平所持公司部分原未質(zhì)押的股份現(xiàn)已被用于追加質(zhì)押，預計與股份轉(zhuǎn)讓相關的解質(zhì)押工作在短期內(nèi)難以完成。經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，決定終止本次交易事項。

　　不過，富國平很快開始與新的買家進行聯(lián)系。2018年7月11日，錦富技術披露公告稱，實控人富國平、楊小蔚已與上海晉成股權投資基金管理有限公司(下稱“上海晉成”)簽訂股份轉(zhuǎn)讓意向，擬向其或其旗下管理的產(chǎn)業(yè)投資基金轉(zhuǎn)讓股份5%-10%。

　　2018年12月5日，錦富技術披露公告顯示，肖鵬因個人原因申請辭去公司董事長與總經(jīng)理的職務。同一天，錦富技術選出新任董事長顧清，其38歲，歷任上海股權托管交易中心掛牌管理部高級經(jīng)理、華寶證券并購業(yè)務部總監(jiān)、長城證券人民廣場營業(yè)部業(yè)務總監(jiān)、上海圖賽新能源科技集團有限公司集團董事會秘書。

　　今年4月，富國平及其妻子楊小蔚分別向上海晉成管理的泰興市智成產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)轉(zhuǎn)讓10.80%和8.39%股份，轉(zhuǎn)讓完成后，智成投資持有錦富技術2.10億股，占公司總股本的比例為19.19%，成為公司的第一大股東。

　　2個月后，錦富技術完成董事會改選，智成投資提名的董事在董事會五席中占有三席，由此，錦富技術認定智成投資對公司擁有控制權，智成投資成為公司控股股東，其實控人江蘇省泰興高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會成為錦富技術新實控人。

　　錦富技術2019年三季報顯示，今年1-9月，公司實現(xiàn)營業(yè)收入11.92億元，同比下降42.05%；歸屬于上市公司股東凈利潤1407萬元，同比增長192.30%；扣非后虧損568萬元；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額1.14億元，同比增長126.92%。其中，因處置蘇州久富100%股權，錦富技術獲得凈收益1475萬元。

　　原實控人占用公司資金9900萬

　　今年4月、5月，錦富技術曾披露公告稱，根據(jù)現(xiàn)有材料及相關資金的流向判斷，富國平非經(jīng)營性占用上市公司資金9900萬元。2019年4月25日，公司全資子公司奧英光電(蘇州)有限公司與富國平就資金退還事宜簽訂了協(xié)議，約定于2020年6月30日前富國平分期退還所占用的資金本息。

　　資料顯示，2018年6月4日，錦富技術子公司奧英光電(蘇州)有限公司(下稱“奧英光電”)與浙江云華貿(mào)易有限公司(下稱“云華貿(mào)易”)簽訂《“私信通”采購協(xié)議》，2018年6月13日與14日，奧英光電分別向云華貿(mào)易通過銀行轉(zhuǎn)賬支付7600萬元與2300萬元，合計9900萬元。

　　然而，隨后相繼發(fā)生的兩筆交易頗為耐人尋味，分別是云華貿(mào)易向自然人吳剛支付了9800萬元，以及吳剛向富國平支付了9700萬元。

　　5月7日，錦富技術回復深交所關注函稱，2019年3月28日，公司收到一封來自浙江的快遞，快遞材料為銀行轉(zhuǎn)賬回單復印件，該等銀行回單顯示：2018年6月13日、14日，奧英光電向云華貿(mào)易支付了9900萬元；2018年6月13日、14日，云華貿(mào)易向自然人吳剛支付了9800萬元；2018年6月14日，吳剛向富國平支付了9700萬元。

　　對于這幾筆交易，富國平的解釋是“不了解、不清楚也不掌握吳剛還款資金的來源”。錦富技術曾表示，經(jīng)向富國平進一步查證，其自查后確認，因與自然人吳剛之間存在多筆借款債務，吳剛于2018年6月14日向富國平的賬戶支付了9700萬元，故認為吳剛的前述付款行為是一種還款償債行為，其并不了解、不清楚也不掌握吳剛還款資金的來源。

　　錦富技術進一步回復深交所關注函稱，雖經(jīng)多方聯(lián)系云華貿(mào)易，但其始終未向公司出示其向吳剛付款的原始憑證，同時公司也無法與吳剛取得聯(lián)系，加之富國平所提供的材料又證明吳剛當時對富國平確負有未清償?shù)膫鶆?，致公司未能最終核實吳剛向富國平所付款項與云華貿(mào)易向吳剛所付款項的對應關系及其真實性。

　　資料顯示，上述“資金占用”所涉及的項目私信通產(chǎn)品主要由錦富技術子公司上海錦微通訊技術有限公司、外發(fā)加工合作供應商及集團營銷中心與奧英光電承擔，相關項目的主要負責人為沈莊明與姜中捷。

　　其中，沈莊明于2019年2月15日從公司離職，后于3月不幸離世；姜中捷也于2019年2月15日從公司離職。

　　對于與云華貿(mào)易發(fā)生大額交易的原因及必要性，錦富技術表示，因上海錦微原負責人沈莊明已離世，公司就奧英光電與云華貿(mào)易當時簽署大額交易合同的原因及必要性向時任集團營銷中心及奧英光電的負責人姜中捷進行溝通了解，其以已經(jīng)離職為由，未就相關問題予以回答。

　　今年年初赴上市公司康得新履新的錦富技術原董事長兼總經(jīng)理肖鵬，也“帶上”了其舊部。某康得新中高層員工提供的內(nèi)部任命書顯示，沈莊明曾于3月被任命為康得新副總裁，分管研發(fā)及供應鏈中心，而姜中捷則于3月被任命為康得新副總裁，分管營銷中心。