兩兄弟違法舉牌違法交易黑貓股份 遭證監(jiān)局罰190萬

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西證監(jiān)局行政處罰決定書(〔2019〕3號(hào))顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人譚澍堅(jiān)及其一致行動(dòng)人譚澍標(biāo)存在以下違法事實(shí)：

　　一、譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)交易黑貓股份股票情況

　　譚澍堅(jiān)利用其本人的廣發(fā)證券賬戶和招商證券賬戶及其配偶謝某婷的廣發(fā)證券賬戶，譚澍標(biāo)利用其本人的廣發(fā)證券賬戶及招商證券賬戶，自2017年9月1日開始交易江西黑貓?zhí)亢诠煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱“黑貓股份”，002068.SZ)股票。截至2017年11月8日收盤，上述5個(gè)賬戶累計(jì)持有黑貓股份股票3693.34萬股，占黑貓股份總股本5.08%。2017年11月8日10點(diǎn)40分30秒至2017年11月30日，譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)二人通過所控制的5個(gè)證券賬戶累計(jì)買入黑貓股份股票309.18萬股，交易金額3226.82萬元。

　　二、譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)構(gòu)成一致行動(dòng)人

　　譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)二人為兄弟，存在親屬關(guān)系。譚澍堅(jiān)招商證券賬戶、廣發(fā)證券賬戶及謝某婷廣發(fā)證券賬戶交易黑貓股份股票資金來源于譚澍堅(jiān)，上述3個(gè)證券賬戶由譚澍堅(jiān)實(shí)際控制并操作；譚澍標(biāo)招商證券賬戶交易黑貓股份股票的資金為譚澍堅(jiān)借予，且賬戶主要由譚澍堅(jiān)代為操作。譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)兩人長(zhǎng)期一同炒股，股票交易決策通常為兩人一起討論后自行作出，其中包括黑貓股份交易決策。根據(jù)黑貓股份2018年5月3日簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書(補(bǔ)充更正)公告，譚澍標(biāo)與譚澍堅(jiān)自認(rèn)構(gòu)成一致行動(dòng)人。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　三、譚澍堅(jiān)未按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

　　2017年11月8日10點(diǎn)40分29秒，譚澍堅(jiān)及譚澍標(biāo)實(shí)際控制的5個(gè)證券賬戶合計(jì)持有黑貓股份股票3635.39萬股，達(dá)到黑貓股份總股本的5%，其中觸及5%比例線的買入交易由譚澍堅(jiān)廣發(fā)證券賬戶實(shí)施。譚澍堅(jiān)上述交易行為發(fā)生后，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書面報(bào)告，也未及時(shí)通知上市公司予以公告，遲至2017年12月1日，才通過黑貓股份披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　四、譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)存在限制期內(nèi)交易黑貓股份股票行為

　　在2017年11月8日10點(diǎn)40分30秒至2017年11月30日限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，譚澍堅(jiān)實(shí)際控制其本人廣發(fā)證券和招商證券賬戶及其配偶謝某婷廣發(fā)證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份股票298.53萬股，交易金額3115.98萬元；譚澍標(biāo)實(shí)際控制其本人招商證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份10.65萬股，交易金額110.84萬元。

　　譚澍堅(jiān)及其一致行動(dòng)人譚澍標(biāo)在買入黑貓股份股票達(dá)到其公司總股本的5%時(shí)，譚澍堅(jiān)沒有按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，兩人在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)交易黑貓股份股票，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：一、對(duì)譚澍堅(jiān)未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以30萬罰款。二、對(duì)譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)限制期內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以160萬元罰款。其中，對(duì)譚澍堅(jiān)處以155萬元罰款、對(duì)譚澍標(biāo)處以5萬元罰款。上述2宗處罰合計(jì)罰款190萬。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，江西黑貓?zhí)亢诠煞萦邢薰臼墙?jīng)江西省體制改革和股票發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)設(shè)立的股份制企業(yè)，成立于2001年7月；專業(yè)性生產(chǎn)炭黑，江西省最大的炭黑生產(chǎn)基地；其母公司景德鎮(zhèn)市焦化煤氣總廠是國(guó)家重點(diǎn)支持的520家大型企業(yè)之一。景德鎮(zhèn)黑貓集團(tuán)有限責(zé)任公司為黑貓股份第一大股東，持股比例為39.69%。2018年11月6日，公司名稱由“景德鎮(zhèn)市焦化工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司”變更為“景德鎮(zhèn)黑貓集團(tuán)有限責(zé)任公司”。

　　當(dāng)事人譚澍堅(jiān)截至2017年9月30日持有黑貓股份579.21萬股，持股比例為0.8%，為第五大股東；到2017年12月31日，當(dāng)事人譚澍堅(jiān)持有黑貓股份3594.59萬股，持股比例為4.94%，為第三大股東。截至2018年12月31日，當(dāng)事人譚澍堅(jiān)持有黑貓股份1418.04萬股，持股比例為1.95%，仍為第三大股東。自2019年3月31日之后，當(dāng)事人譚澍堅(jiān)通過減持已不再是黑貓股份主要股東。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　《上市公司收購管理辦法》第八十三條規(guī)定：本辦法所稱一致行動(dòng)，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。

　　在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動(dòng)人：

　　(一)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；

　　(二)投資者受同一主體控制；

　　(三)投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；

　　(四)投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；

　　(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排；

　　(六)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

　　(七)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；

　　(八)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；

　　(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；

　　(十)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬同時(shí)持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份；

　　(十一)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；

　　(十二)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份。投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份。

　　投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動(dòng)人的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相反證據(jù)。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書〔20193號(hào)

　　當(dāng)事人：譚澍堅(jiān)，男，1970年5月生，住址：廣東省佛山市。

　　譚澍標(biāo)，男，1964年1月生，住址：廣東省佛山市。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局依法對(duì)譚澍堅(jiān)及其一致行動(dòng)人譚澍標(biāo)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)交易黑貓股份股票情況

　　譚澍堅(jiān)利用其本人的廣發(fā)證券賬戶18XXXXXX0290和招商證券賬戶33XXXX4326及其配偶謝某婷的廣發(fā)證券賬戶18XXXXXX4298，譚澍標(biāo)利用其本人的廣發(fā)證券賬戶18XXXXXX1937及招商證券賬戶33XXXX6942，自2017年9月1日開始交易江西黑貓?zhí)亢诠煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱黑貓股份)股票。截至2017年11月8日收盤，上述5個(gè)賬戶累計(jì)持有黑貓股份股票36，933，381股，占黑貓股份總股本5.08%。

　　2017年11月8日10點(diǎn)40分30秒至2017年11月30日，譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)二人通過所控制的5個(gè)證券賬戶累計(jì)買入黑貓股份股票3，091，800股，交易金額32，268，230.17元。

　　二、譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)構(gòu)成一致行動(dòng)人

　　譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)二人為兄弟，存在親屬關(guān)系。譚澍堅(jiān)招商證券賬戶、廣發(fā)證券賬戶及謝某婷廣發(fā)證券賬戶交易黑貓股份股票資金來源于譚澍堅(jiān)，上述3個(gè)證券賬戶由譚澍堅(jiān)實(shí)際控制并操作；譚澍標(biāo)招商證券賬戶交易黑貓股份股票的資金為譚澍堅(jiān)借予，且賬戶主要由譚澍堅(jiān)代為操作。譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)兩人長(zhǎng)期一同炒股，股票交易決策通常為兩人一起討論后自行作出，其中包括黑貓股份交易決策。根據(jù)黑貓股份2018年5月3日簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書(補(bǔ)充更正)公告，譚澍標(biāo)與譚澍堅(jiān)自認(rèn)構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　根據(jù)《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　三、譚澍堅(jiān)未按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

　　2017年11月8日10點(diǎn)40分29秒，譚澍堅(jiān)及譚澍標(biāo)實(shí)際控制的5個(gè)證券賬戶合計(jì)持有黑貓股份股票36，353，881股，達(dá)到黑貓股份總股本的5%，其中觸及5%比例線的買入交易由譚澍堅(jiān)廣發(fā)證券賬戶實(shí)施。譚澍堅(jiān)上述交易行為發(fā)生后，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書面報(bào)告，也未及時(shí)通知上市公司予以公告，遲至2017年12月1日，才通過黑貓股份披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　四、譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)存在限制期內(nèi)交易黑貓股份股票行為

　　在2017年11月8日10點(diǎn)40分30秒至2017年11月30日限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，譚澍堅(jiān)實(shí)際控制其本人廣發(fā)證券和招商證券賬戶及其配偶謝某婷廣發(fā)證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份股票2，985，300股，交易金額31，159，848.17元；譚澍標(biāo)實(shí)際控制其本人招商證券賬戶持續(xù)買入黑貓股份106，500股，交易金額1，108，382元。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶交易流水、黑貓股份提供的情況說明、公司公告資料、相關(guān)銀行賬戶流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　譚澍堅(jiān)及其一致行動(dòng)人譚澍標(biāo)在買入黑貓股份股票達(dá)到其公司總股本的5%時(shí)，譚澍堅(jiān)沒有按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，兩人在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)交易黑貓股份股票，違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規(guī)定，我局決定：

　　一、對(duì)譚澍堅(jiān)未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以30萬罰款。

　　二、對(duì)譚澍堅(jiān)、譚澍標(biāo)限制期內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以160萬元罰款。其中，對(duì)譚澍堅(jiān)處以155萬元罰款、對(duì)譚澍標(biāo)處以5萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　江西證監(jiān)局

　　2019年11月20日