回天新材兩股東違規(guī)減持吃警示函 合計(jì)減持851萬股

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕27號、28號)顯示，當(dāng)事人曹洪俊、劉鵬存在違規(guī)減持湖北回天新材料股份有限公司(以下簡稱“回天新材”，300041.SZ)股份的行為。

　　其中，曹洪俊作為回天新材持股5%以上的股東，于2019年6月3日通過大宗交易方式減持回天新材股份850萬股，減持導(dǎo)致曹洪俊持有公司股票比例由6.86%降至4.83%。曹洪俊在持股比例減少至5%時(shí)，未提交書面報(bào)告并公告，也未在此之前停止買賣回天新材股票。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款的有關(guān)規(guī)定。

　　劉鵬作為回天新材的實(shí)際控制人之一、董事，于2019年5月15日通過集中競價(jià)方式減持回天新材股份1萬股，成交金額約8.5萬元，但未在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條關(guān)于信息披露的有關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對曹洪俊與劉鵬二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將上述違規(guī)行為情況記入誠信檔案。曹洪俊與劉鵬二人應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年6月30日，曹洪俊持有回天新材2021.6萬股，持股比例為4.75%，是第三大股東。劉鵬持有回天新材1650.23萬股，持股比例為3.88%，為第五大股東，1998年7月至今任回天新材董事兼總工程師。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對曹洪俊采取出具警示函措施的決定

　　曹洪?。?/p>

　　你作為湖北回天新材料股份有限公司(以下簡稱回天新材)持股5%以上的股東，于2019年6月3日通過大宗交易方式減持回天新材股份850萬股，減持導(dǎo)致你持有公司股票比例由6.86%降至4.83%。你在持股比例減少至5%時(shí)，未提交書面報(bào)告并公告，也未在此之前停止買賣回天新材股票。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將上述違規(guī)行為情況記入誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2019年8月12日

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對劉鵬采取出具警示函措施的決定

　　劉鵬：

　　你作為湖北回天新材料股份有限公司(以下簡稱回天新材)的實(shí)際控制人之一、董事，于2019年5月15日通過集中競價(jià)方式減持回天新材股份10,000股，成交金額約8.5萬元，但未在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條關(guān)于信息披露的有關(guān)規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將上述違規(guī)行為情況記入誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2019年8月12日