天奇股份違法遭罰 實控人以3只基金資管計劃暗箱持股

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕2號）顯示，天奇自動化工程股份有限公司（以下簡稱“天奇股份”，002009.SZ）及其實際控制人兼董事黃偉興、董事黃斌、董事兼董事會秘書費新毅存在以下違法事實：

　　一、黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認購資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的方式認購天奇股份非公開發(fā)行股份。

　　二、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資產(chǎn)管理計劃的情況。

　　三、天奇股份2014年年報未如實記載黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份的情況。

　　綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，決定：

　　一、對天奇股份給予警告，并處以40萬元罰款；

　　二、對黃偉興給予警告，并處以 20萬元罰款；

　　三、對黃斌、費新毅給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　當(dāng)事人黃偉興為天奇股份第一大股東，持股6239萬股，持股比例16.84%，曾于2003年12月22日至2018年7月25日任董事，其個人履歷如下：黃偉興，男，1958年出生，大專學(xué)歷、經(jīng)濟師。天奇股份第一大股東。江蘇南方天奇集團公司董事長，天奇自動化工程股份有限公司創(chuàng)始人。曾先后獲得“無錫市‘七五’期間十佳青年”、“江蘇省勞動模范”、“新長征突擊手”、“全國農(nóng)村青年星火帶頭人十杰”、“無錫市2004年度十大經(jīng)濟人物”等稱號。自公司成立起，一直擔(dān)任天奇股份董事職務(wù)。

　　當(dāng)事人黃斌未在天奇股份持股，自2018年3月15日起任總經(jīng)理，2019年1月8日起任董事長，預(yù)計于2021年12月24日卸任，曾于2019年4月13日至2019年4月19日任代理董事會秘書，自2007年起至今任天奇股份五屆董事會董事。其個人履歷如下：黃斌，男，1982年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，畢業(yè)于澳大利亞墨爾本大學(xué)國際金融專業(yè)，與天奇股份大股東、實際控制人黃偉興先生為父子關(guān)系。

　　當(dāng)事人費新毅未在天奇股份持股，曾于2007年2月10日至2019年4月13日曾任董事會秘書，自2003年至今任天奇股份四屆董事會董事。其個人履歷如下：費新毅，女，1973年出生，南京大學(xué)畢業(yè)，工商管理碩士。2000年起加入天奇股份工作。

　　天奇股份及其當(dāng)事人具體違法事實如下：

　　一、黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認購資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的方式認購天奇股份非公開發(fā)行股份。

　　2012年11月29日，中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)天奇股份非公開發(fā)行股票申請，批復(fù)有效期6個月。2012年12月，天奇股份啟動非公開發(fā)行股票程序。2013年4月，經(jīng)中間人張某宇聯(lián)系，黃偉興與浙江省發(fā)展資產(chǎn)經(jīng)營公司（以下簡稱“浙江發(fā)展”）議定由浙江發(fā)展出資4.54億元參與認購天奇股份非公開發(fā)行股份，具體模式為以資產(chǎn)管理計劃認購非公開發(fā)行股份，其中浙江發(fā)展認購資產(chǎn)管理計劃的優(yōu)先級，享受固定年化收益；由張某宇、黃斌負責(zé)尋找資產(chǎn)管理公司和劣后級投資人。為保證天奇股份此次非公開發(fā)行成功，通過黃斌和費新毅多方溝通聯(lián)絡(luò)，黃偉興借用杭某峰名義認購財通基金定增21號資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“財通基金定增21號”）劣后級份額，認購金額1090萬元；借用王某名義認購匯添富定增雙喜添富牛1號資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“匯添富定增雙喜添富牛1號”）資產(chǎn)管理計劃劣后級份額，認購金額1210萬元；借用華某燁名義認購天弘基金定增1號資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“天弘基金定增1號”）劣后級份額，認購金額1800萬元。

　　黃偉興為上述行為的主要決策人，黃斌、費新毅為主要執(zhí)行人，購買相關(guān)資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的資金來自黃偉興實際控制賬戶及關(guān)聯(lián)人賬戶。

　　二、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資產(chǎn)管理計劃的情況。

　　2014年7月10日至9月12日期間，財通基金定增21號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持1280萬股，占天奇股份已發(fā)行股份的3.99%。

　　2014年7月15日至8月24日期間，匯添富定增雙喜添富牛1號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持1280萬股，占天奇股份已發(fā)行股份的3.99%。

　　2015年1月28日至3月2日期間，天弘基金定增1號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持1600萬股，占天奇股份已發(fā)行股份的4.98%。

　　上述減持行為由黃偉興決策，并交代黃斌具體落實。具體交易方式、交易價格和賣出時間由黃偉興一方?jīng)Q定，再通過張某宇通知蒯某超和浙江發(fā)展向資產(chǎn)管理人下達交易指令。上述資產(chǎn)管理計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對手方為黃偉興一方居間促成。

　　三、天奇股份2014年年報未如實記載黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份的情況。

　　2014年年末，天弘基金定增1號持有天奇股份股票1600萬股。黃偉興作為天奇股份的實際控制人，未將其通過天弘基金定增1號控制天奇股份1600萬股股份的情況告知天奇股份。

　　天奇股份2014年年報未按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容和格式（2014年修訂）》第四十條規(guī)定，如實披露天奇股份實際控制人黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份1600萬股股份的情況，未如實披露天弘基金定增1號的主要內(nèi)容，包括天弘基金定增1號資產(chǎn)管理的具體方式，管理權(quán)限（包括公司股份表決權(quán)的行使等），涉及的股份數(shù)量及占公司已發(fā)行股份的比例，資產(chǎn)管理費用，資產(chǎn)處理安排，合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件等相關(guān)內(nèi)容，天奇股份2014年年報存在重大遺漏。

　　天奇股份的上述行為違反了《證券法》第六十三條和第六十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

　　天奇股份實際控制人黃偉興，時任天奇股份董事，是上述行為的主要決策人，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為直接負責(zé)的主管人員。黃斌時任天奇股份董事，且為上述行為的主要執(zhí)行人，知悉整個違法事實卻放任由此導(dǎo)致的上市公司信息披露違法行為發(fā)生，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的直接責(zé)任人員。費新毅時任天奇股份董事兼董事會秘書，參與協(xié)助尋找資產(chǎn)管理計劃劣后級份額名義投資人，知悉黃偉興借用劣后級份額投資人的名義、實際出資參與認購非公開發(fā)行股份的事實，負責(zé)組織相關(guān)定期報告的披露工作，卻放任上市公司相關(guān)定期報告中存在重大遺漏，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　同時，江蘇證監(jiān)局認為，黃偉興故意隱瞞其通過天弘基金定增1號持有天奇股份股票1600萬股的情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款規(guī)定的上市公司的實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的行為。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，這不是天奇股份第一次被罰。

　　2017年4月23日，天奇股份發(fā)布晚間公告稱，收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。公司大股東兼董事黃偉興、董事黃斌、董事兼董事會秘書費新毅也于同期收到該案的立案通知。

　　2018年6月20日，深交所對天奇股份股東黃偉興給予公開譴責(zé)處分。2013年，黃偉興借用他人名義以認購資管計劃劣后級份額的方式認購天奇股份非公開發(fā)行的股份，認購的資管計劃包括財通基金定增21號資產(chǎn)管理計劃劣后級份額、匯添富定增雙喜富牛1號資產(chǎn)管理計劃劣后級份額、天弘基金定增1號資產(chǎn)管理計劃劣后級份額。上述資管計劃合計持有天奇股份股票4，160萬股，占公司總股本的12.96%。

　　黃偉興作為3只資產(chǎn)管理計劃減持行為的實際決策人，未如實披露，且在擁有天奇股份權(quán)益的股份占天奇股份已發(fā)行股份的比例每減少5%時，未按相關(guān)規(guī)定及時提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，且未停止減持行為。

　　此前，天奇股份3月23日晚間發(fā)布公告稱，公司實際控制人黃偉興當(dāng)日收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，黃偉興存在的違法事實包括黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認購資管計劃劣后級份額的方式認購天奇股份非公開發(fā)行股份、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資管計劃超比例減持天奇股份股票未及時披露。江蘇證監(jiān)局決定給予黃偉興警告，并處罰款共944萬元。

　　《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容和格式（2014年修訂）》第四十條規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)按照以下要求披露股東和實際控制人情況：

　　（一）公司股東數(shù)量及持股情況，按照中國證監(jiān)會對公司股份變動報告規(guī)定的格式進行編制，應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容：

　　1. 截至報告期末以及年度報告披露日前第五個交易日末的普通股股東總數(shù)及表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有）。

　　2. 截至報告期末持有本公司5%以上股份的股東的名稱、報告期內(nèi)股份增減變動的情況、報告期末持股數(shù)量、所持股份類別及所持股份質(zhì)押或凍結(jié)的情況。如持股5%以上的股東少于10人，則應(yīng)當(dāng)列出至少前10名股東的持股情況。如所持股份中包括無限售條件股份（或已上市流通股份）、有限售條件股份（或未上市流通股份），應(yīng)當(dāng)分別披露其數(shù)量。

　　如前10名股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄臼召徆芾磙k法》規(guī)定的一致行動人的，應(yīng)當(dāng)予以說明。

　　如有戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東的，應(yīng)當(dāng)予以注明，并披露約定持股期間的起止日期。

　　以上列出的股東情況中應(yīng)當(dāng)注明代表國家持有股份的單位和外資股東。

　?。ǘ┕究毓晒蓶|情況

　　若控股股東為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱、單位負責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本、主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和未來發(fā)展戰(zhàn)略等，鼓勵披露經(jīng)營成果、財務(wù)狀況、現(xiàn)金流等；若控股股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國籍、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、最近5年內(nèi)的職業(yè)及職務(wù)。如報告期內(nèi)控股股東發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)列明披露相關(guān)信息的指定網(wǎng)站查詢索引及日期。

　　公司應(yīng)當(dāng)披露控股股東報告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公司的股權(quán)情況。對控股股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其過去10年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況。

　　如不存在控股股東，公司應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

　　（三）公司實際控制人情況

　　公司應(yīng)當(dāng)比照本條第二款有關(guān)控股股東披露的要求，披露公司實際控制人的情況，并以方框圖及文字的形式披露公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)和控制關(guān)系。實際控制人應(yīng)當(dāng)披露到自然人、國有資產(chǎn)管理部門，或者股東之間達成某種協(xié)議或安排的其他機構(gòu)或自然人，包括以信托方式形成實際控制的情況。

　　如實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司，應(yīng)當(dāng)披露信托合同或者其他資產(chǎn)管理安排的主要內(nèi)容，包括信托或其他資產(chǎn)管理的具體方式，信托管理權(quán)限（包括公司股份表決權(quán)的行使等），涉及的股份數(shù)量及占公司已發(fā)行股份的比例，信托或資產(chǎn)管理費用，信托資產(chǎn)處理安排，合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件，以及其他特別條款等。

　　如公司最終控制層面存在多位自然人或自然人控制的法人共同持股的情形，且其中沒有一人的持股比例（直接或間接持有下一級控制層面公司的股份比例）超過50%，各自的持股比例比較接近，公司無法確定實際控制人的，應(yīng)當(dāng)披露最終控制層面持股比例在10%以上的股東情況；如公司沒有持股10%以上的股東，則應(yīng)當(dāng)披露持股比例5%以上的股東情況。

　　如不存在實際控制人的情況，公司應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

　?。ㄋ模┢渌止稍?0%以上的法人股東，應(yīng)當(dāng)披露其名稱、單位負責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本、主要經(jīng)營業(yè)務(wù)或管理活動等情況。

　?。ㄎ澹┕厩?0名無限售流通股股東的名稱全稱、年末持有無限售流通股的數(shù)量和種類（A、B、H股或其他）。公司股票為融資融券標(biāo)的證券的，股東持股數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照其通過普通證券賬戶、信用證券賬戶持有的股票及其權(quán)益數(shù)量合并計算。

　　如前10名無限售流通股股東之間，以及前10名無限售流通股股東和前10名股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄臼召徆芾磙k法》規(guī)定的一致行動人的，應(yīng)當(dāng)予以說明。

　?。﹫蟾嫫谀┩瓿晒蓹?quán)分置改革的公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會對公司股份變動報告規(guī)定的格式披露前10名股東中原非流通股股東持有股份的限售條件。

　　公司在計算本條所指股東持股數(shù)額或比例時，僅計算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股。

　　《證券法》第六十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《證券法》第六十六條規(guī)定：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：

　?。ㄒ唬┕靖艣r；

　　（二）公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況；

　?。ㄈ┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；

　　（四）已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；

　?。ㄎ澹┕镜膶嶋H控制人；

　　（六）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　《證券法》第六十八條規(guī)定：上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見。

　　上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　?。ǘ┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　?。ㄈM對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書

　　〔2019〕2號

　　當(dāng)事人：天奇自動化工程股份有限公司（以下簡稱天奇股份），住所：江蘇省無錫市惠山區(qū)。

　　黃偉興，男，1958年10月出生，時為天奇股份實際控制人并擔(dān)任天奇股份董事，住址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)。

　　黃斌，男，1982年8月出生，時任天奇股份董事，住址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)。

　　費新毅，女，1973年7月出生，時任天奇股份董事兼董事會秘書，住址：江蘇省無錫市梁溪區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我局對天奇股份信息披露違法違規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

　　一、黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認購資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的式認購天奇股份非公開發(fā)行股份

　　2012年11月29日，中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)天奇股份非公開發(fā)行股票申請，批復(fù)有效期6個月。2012年12月，天奇股份啟動非公開發(fā)行股票程序。2013年4月，經(jīng)中間人張某宇聯(lián)系，黃偉興與浙江省發(fā)展資產(chǎn)經(jīng)營公司（以下簡稱浙江發(fā)展）議定由浙江發(fā)展出資454，000，000元參與認購天奇股份非公開發(fā)行股份，具體模式為以資產(chǎn)管理計劃認購非公開發(fā)行股份，其中浙江發(fā)展認購資產(chǎn)管理計劃的優(yōu)先級，享受固定年化收益；由張某宇、黃斌負責(zé)尋找資產(chǎn)管理公司和劣后級投資人。為保證天奇股份此次非公開發(fā)行成功，通過黃斌和費新毅多方溝通聯(lián)絡(luò)，黃偉興借用杭某峰名義認購財通基金定增21號資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱財通基金定增21號）劣后級份額，認購金額10，900，000元；借用王某名義認購匯添富定增雙喜添富牛1號資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱匯添富定增雙喜添富牛1號）資產(chǎn)管理計劃劣后級份額，認購金額12，100，000元；借用華某燁名義認購天弘基金定增1號資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱天弘基金定增1號）劣后級份額，認購金額18，000，000元。

　　黃偉興為上述行為的主要決策人，黃斌、費新毅為主要執(zhí)行人，購買相關(guān)資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的資金來自黃偉興實際控制賬戶及關(guān)聯(lián)人賬戶。

　　二、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資產(chǎn)管理計劃的情況

　　2014年7月10日至9月12日期間，財通基金定增21號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持12，800，000股，占天奇股份已發(fā)行股份的3.99%。

　　2014年7月15日至8月24日期間，匯添富定增雙喜添富牛1號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持12，800，000股，占天奇股份已發(fā)行股份的3.99%。

　　2015年1月28日至3月2日期間，天弘基金定增1號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持16，000，000股，占天奇股份已發(fā)行股份的4.98%。

　　上述減持行為由黃偉興決策，并交代黃斌具體落實。具體交易方式、交易價格和賣出時間由黃偉興一方?jīng)Q定，再通過張某宇通知蒯某超和浙江發(fā)展向資產(chǎn)管理人下達交易指令。上述資產(chǎn)管理計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對手方為黃偉興一方居間促成。

　　三、天奇股份2014年年報未如實記載黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份的情況

　　2014年年末，天弘基金定增1號持有天奇股份股票16，000，000股。黃偉興作為天奇股份的實際控制人，未將其通過天弘基金定增1號控制天奇股份16，000，000股股份的情況告知天奇股份。

　　《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容和格式（2014年修訂）》（以下簡稱《信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號》）第四十條規(guī)定，“如實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司，應(yīng)當(dāng)披露信托合同或其他資產(chǎn)管理安排的主要內(nèi)容，包括信托或其他資產(chǎn)管理的具體方式，信托管理權(quán)限（包括公司股份表決權(quán)的行使等），涉及的股份數(shù)量及占公司已發(fā)行股份的比例，信托或資產(chǎn)管理費用，信托資產(chǎn)處理安排，合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件，以及其他特別條款”。天奇股份2014年年報未按照上述規(guī)定，如實披露天奇股份實際控制人黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份16，000，000股股份的情況，未如實披露天弘基金定增1號的主要內(nèi)容，包括天弘基金定增1號資產(chǎn)管理的具體方式，管理權(quán)限（包括公司股份表決權(quán)的行使等），涉及的股份數(shù)量及占公司已發(fā)行股份的比例，資產(chǎn)管理費用，資產(chǎn)處理安排，合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件等相關(guān)內(nèi)容，天奇股份2014年年報存在重大遺漏。

　　以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、資產(chǎn)管理合同、資金流水等證據(jù)證明，足以認定。

　　天奇股份的上述行為違反了《證券法》第六十三條和第六十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

　　天奇股份實際控制人黃偉興，時任天奇股份董事，是上述行為的主要決策人，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為直接負責(zé)的主管人員。黃斌時任天奇股份董事，且為上述行為的主要執(zhí)行人，知悉整個違法事實卻放任由此導(dǎo)致的上市公司信息披露違法行為發(fā)生，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的直接責(zé)任人員。費新毅時任天奇股份董事兼董事會秘書，參與協(xié)助尋找資產(chǎn)管理計劃劣后級份額名義投資人，知悉黃偉興借用劣后級份額投資人的名義、實際出資參與認購非公開發(fā)行股份的事實，負責(zé)組織相關(guān)定期報告的披露工作，卻放任上市公司相關(guān)定期報告中存在重大遺漏，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　同時，我局認為，黃偉興故意隱瞞其通過天弘基金定增1號持有天奇股份股票16，000，000股的情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款規(guī)定的上市公司的實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的行為。鑒于上述行為是中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕6號已認定并處罰的違法行為的一部分，我局不再對此做出行政處罰。

　　綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，決定：

　　一、對天奇股份給予警告，并處以40萬元罰款；

　　二、對黃偉興給予警告，并處以 20萬元罰款；

　　三、對黃斌、費新毅給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年8月13日