長江證券分類評級大降又遭舉報

　　在2019年證券公司分類評級結(jié)果中遭遇連降三級的長江證券近來風(fēng)波不斷。近日，一位自稱長江證券前員工王潔的實(shí)名舉報，再度將長江證券推向風(fēng)口浪尖，而舉報內(nèi)容直指該公司部分高層領(lǐng)導(dǎo)存在相關(guān)違規(guī)問題。對于舉報的真實(shí)性和公司處理進(jìn)展，北京商報記者也多次聯(lián)系長江證券董秘，但截至發(fā)稿未得到回應(yīng)。

　　陷舉報風(fēng)波

　　回顧事件起因，源于8月14日，新浪微博上一個名為“日薪越億櫻桃姐姐”的賬號，在當(dāng)日下午發(fā)布的一條微博，從內(nèi)容上看，該賬戶首先亮明了自己叫王潔，曾任長江證券研究所資深機(jī)構(gòu)銷售的身份，并實(shí)名舉報長江證券研究所相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及員工存在行賄、違紀(jì)炒股、違規(guī)招待等問題。

　　具體來看，舉報的內(nèi)容包括“研究所原所長現(xiàn)任總裁劉元瑞大肆送購物卡行賄投票客戶、現(xiàn)任副所長鄔博華送現(xiàn)金行賄客戶獲取新財富上位”；“銷售總監(jiān)楊忠、華東區(qū)總監(jiān)明敏帶頭違紀(jì)炒股”；“研究所人員屢次違反中央‘八項規(guī)定’”等。

　　此外，該條微博還提及，長江證券研究所領(lǐng)導(dǎo)曾組織員工上門鬧事，威脅她個人及家人人身安全，并進(jìn)行造謠誹謗，加重了她抑郁癥的病情。

　　針對上述賬戶微博發(fā)布消息的真實(shí)性，北京商報記者了解到，長江證券當(dāng)日回應(yīng)媒體稱：“舉報內(nèi)容系惡意捏造，公司將保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。”

　　8月15日，記者注意到，在相關(guān)媒體上，自稱為長江證券前員工的王潔再度發(fā)聲表示“不懼上法庭！”

　　對于新的事態(tài)發(fā)展公司方面作何回應(yīng)，以及之后將如何進(jìn)行處理等問題，北京商報記者多次撥打長江證券董秘電話，但對方一直沒有接通，截至發(fā)稿前并未收到相關(guān)回復(fù)。

　　2019分類評級大降三級

　　“這些年券商或從業(yè)人員被舉報的情況很多，如果沒有形成后續(xù)更廣泛的惡劣影響，大多數(shù)還是靠券商內(nèi)部對涉事人員出具相關(guān)的處分、降職等了結(jié)?！?蘇寧金融研究院特約研究員何南野對北京商報記者表示。 不過他也指出，此事如果后續(xù)繼續(xù)發(fā)酵，有可能引發(fā)監(jiān)管的關(guān)注，導(dǎo)致監(jiān)管出具相關(guān)的措施對該類市場亂象進(jìn)行規(guī)范。

　　相比舉報傳聞而言，真正讓長江證券頭痛的恐怕是風(fēng)險管理上的問題。7月26日，證監(jiān)會發(fā)布2019年證券公司分類結(jié)果，長江證券由去年的BBB級連降三級至今年的CCC級。消息出爐的第一個交易日，7月29日長江證券以6.17%的跌幅領(lǐng)跌券商板塊。

　　“券商評級連降三級屬于比較嚴(yán)重的情況，也說明長江證券內(nèi)部面臨很大的風(fēng)險問題，監(jiān)管予以了特殊的關(guān)注。”何南野如是說。

　　根據(jù)長江證券年報，2018年，長江證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為43.69億元，同比下降22.53%，凈利潤為2.57億元，同比下降83.35%。業(yè)績下滑背后，公司多項業(yè)務(wù)違規(guī)受罰被降級更讓這家券商的發(fā)展之路蒙上陰霾。

　　融資成本恐將加大

　　券商分類評級連降三級后，有媒體曝出長江證券總裁劉元瑞的一封內(nèi)部信，在內(nèi)部信中劉元瑞坦言，這次大降級的扣分原因，分別來自保薦業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)等方面，其中長江保薦給公司帶來了史無前例的7張罰單，并且2018年長江資管還因股票質(zhì)押產(chǎn)品違約問題被扣分，長證國際因業(yè)務(wù)不審慎形成風(fēng)險敞口等問題扣分。

　　關(guān)于此次分類評級大降三級對長江證券的影響，何南野指出，降級之后公司很多業(yè)務(wù)的風(fēng)險準(zhǔn)備金要提升，無疑將消耗長江證券很多資本金，同時公司一些項目不能開展，間接導(dǎo)致長江證券損失較大部分的收入。

　　7月15日，長江證券發(fā)布業(yè)績預(yù)告稱，2019年上半年公司預(yù)計凈利潤10.86億元，比上年同期增長187.6%。長江證券表示，業(yè)績增長主要是得益于2019年上半年證券市場行情回暖。報告期內(nèi)，公司財富管理、投資業(yè)務(wù)等收入均實(shí)現(xiàn)增長，經(jīng)營業(yè)績同比大幅增長。

　　然而，北京商報記者也注意到，長江證券7月的業(yè)績卻出現(xiàn)環(huán)比大幅下滑。數(shù)據(jù)顯示，從7月的業(yè)績上看，7月長江證券營業(yè)收入3.39億元，環(huán)比下滑23.32%，凈利潤5726.32萬元，環(huán)比下滑58.48%。