達(dá)華智能實(shí)控人違規(guī)吃警示函 質(zhì)押6756萬股信披不及時(shí)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕32號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人蔡小如作為福州達(dá)華智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“達(dá)華智能”，002512.SZ）控股股東，于2018年9月7日至11月26日累計(jì)質(zhì)押了所持有的“達(dá)華智能”6756萬股，占蔡小如本人所持有達(dá)華智能股份的26.23%，占公司總股本的6.17%。上述質(zhì)押情況遲至2018年12月6日才對(duì)外披露。

　　上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)蔡小如采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。警示蔡小如加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)提高信息披露意識(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)定配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年3月3日，當(dāng)事人蔡小如共計(jì)持有達(dá)華智能2.58億股，持股比例為23.51%，為第一大股東，是達(dá)華智能實(shí)際控制人。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　?。ㄒ唬┏钟泄?%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　（三）擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　?。ㄎ澹?yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┴?zé)令改正；

　?。ǘ┍O(jiān)管談話；

　?。ㄈ┏鼍呔竞?；

　?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)蔡小如采取出具警示函措施的決定

　　蔡小如：

　　經(jīng)查，你作為福州達(dá)華智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱達(dá)華智能或公司，股票簡(jiǎn)稱“達(dá)華智能”）控股股東，于2018年9月7日至11月26日累計(jì)質(zhì)押了所持有的“達(dá)華智能”6，756萬股，占你本人所持有達(dá)華智能股份的26.23%，占公司總股本的6.17%。上述質(zhì)押情況遲至2018年12月6日才對(duì)外披露。

　　上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。警示你加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)提高信息披露意識(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)定配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2019年7月31日