模塑科技12億收購(gòu)陷內(nèi)幕交易 標(biāo)的總經(jīng)理連襟偷買股

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的湖北證監(jiān)局行政處罰措施決定書(〔2019〕1號(hào))顯示，經(jīng)查，經(jīng)查明，當(dāng)事人閔浩存在以下違法事實(shí)：江南模塑科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“模塑科技”，000700.SZ)與江陰道達(dá)汽車飾件有限公司(以下簡(jiǎn)稱“道達(dá)飾件”)由于存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，2017年模塑科技收購(gòu)道達(dá)飾件。當(dāng)事人閔浩妻子李某琦系時(shí)任道達(dá)飾件總經(jīng)理、內(nèi)幕信息知情人李某龍妻子的妹妹，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人曾通話9次。閔浩在無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源情形下，利用其非法所獲取的內(nèi)幕信息，通過(guò)其控制的余某、趙某芳、閔某、閔浩相關(guān)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“模塑科技”158.51萬(wàn)股，獲利51.49萬(wàn)元。

　　湖北證監(jiān)局認(rèn)為，閔浩上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定：

　　沒(méi)收閔浩違法所得51.49萬(wàn)元，并處以154.47萬(wàn)元的罰款。當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局備案。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，模塑科技于2017年8月3日晚披露重組預(yù)案，模塑科技擬作價(jià)12.5億元，以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式，收購(gòu)控股股東模塑集團(tuán)及其下屬公司持有的道達(dá)飾件100%股權(quán)。本次交易方案為公司向模塑集團(tuán)、精力機(jī)械發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買其合計(jì)持有的道達(dá)飾件100%股權(quán)，交易對(duì)方獲得的股份和現(xiàn)金對(duì)價(jià)占其交易總價(jià)比例均為60%和40%。本次交易完成后，模塑科技將持有道達(dá)飾件100%股權(quán)。此外，本案中道達(dá)飾件總經(jīng)理兼內(nèi)幕信息知情人李某龍全名為李陳龍。

　　閔浩內(nèi)幕交易“模塑科技”一案具體情況如下：

　　模塑科技與道達(dá)飾件存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，為解決關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題，模塑科技考慮收購(gòu)道達(dá)飾件。2015年模塑科技曾停牌籌劃該項(xiàng)事宜，但由于條件不成熟，此次重組未實(shí)施。2017年4月，模塑科技財(cái)務(wù)總監(jiān)錢某芬向公司董事長(zhǎng)曹某波建議重啟前述重組事宜。曹某波要求錢某芬找券商測(cè)算一下可行性。錢某芬與中信建投投資銀行部上海業(yè)務(wù)部總監(jiān)艾某進(jìn)行了溝通，艾某于2017年6月16日向錢某芬發(fā)送了《模塑科技重組初步方案》。

　　2017年6月18日，模塑科技控股股東江陰模塑集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)曹某芳，模塑科技公司董事長(zhǎng)曹某波、財(cái)務(wù)總監(jiān)錢某芬以及中信建投艾某召開會(huì)議，討論收購(gòu)道達(dá)飾件事宜，會(huì)議決定再次啟動(dòng)該收購(gòu)事項(xiàng)。2017年6月28日，模塑科技股票停牌。同日，模塑科技召集相關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，討論確定重組基本方案，明確各方保密責(zé)任。2017年8月2日，模塑科技召開董事會(huì)審議并通過(guò)向道達(dá)飾件股東發(fā)行股票并支付現(xiàn)金購(gòu)買其持有的道達(dá)飾件全部股份的議案，公司于次日披露相關(guān)議案。2017年8月16日，模塑科技股票復(fù)牌。

　　模塑科技向道達(dá)飾件股東發(fā)行股票并支付現(xiàn)金購(gòu)買其持有的道達(dá)飾件全部股份事項(xiàng)構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)所稱重大事件，在公開前屬于第七十五條第二款第一項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年6月18日形成，6月28日股票停牌后，內(nèi)幕信息無(wú)法對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月18日至27日。時(shí)任道達(dá)飾件總經(jīng)理李某龍通過(guò)會(huì)議或其它方式不晚于2017年6月19日知悉該內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。

　　經(jīng)湖北證監(jiān)局查明確認(rèn)，余某、趙某芳、閔某、閔浩證券賬戶由閔浩實(shí)際控制，前述證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“模塑科技”均由手機(jī)下單，該手機(jī)號(hào)碼為閔浩本人所使用手機(jī)號(hào)碼。同時(shí)，閔浩妻子李某琦系內(nèi)幕信息知情人李某龍妻子的妹妹，閔浩與李某龍日常來(lái)往較多，關(guān)系密切。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人曾通話9次。

　　湖北證監(jiān)局認(rèn)為這些存在賬戶交易異常情況：

　　余某證券賬戶從2016年11月11日開戶以來(lái)到2017年6月18日期間無(wú)任何交易記錄，在6月19日、6月20日連續(xù)單一買入“模塑科技”。

　　趙某芳證券賬戶于2017年6月21日開立，開戶后即在6月23日單一買入“模塑科技”。

　　閔某證券賬戶自2011年11月16日開戶以來(lái)交易過(guò)多只股票，購(gòu)買數(shù)量與交易金額均不大。但該賬戶自2017年6月19日至6月27日連續(xù)買入“模塑科技”31.48萬(wàn)股，賣出4萬(wàn)股，凈買入27.48萬(wàn)股，買入金額240.95萬(wàn)元。交易量呈明顯放大的特征。

　　閔浩證券賬戶自2016年4月11日開戶以來(lái)，曾多次交易過(guò)“模塑科技”，單次買入一般不超過(guò)1萬(wàn)股。但在2017年6月19日至20日連續(xù)買入15萬(wàn)股“模塑科技”。交易量呈現(xiàn)明顯放大的特征。

　　《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件：

　　(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局行政處罰決定書[2019]1號(hào)

　　當(dāng)事人：閔浩，男，1978年4月出生，住址：江蘇省江陰市周莊鎮(zhèn)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)閔浩內(nèi)幕交易“模塑科技”一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人閔浩告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)提出陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成與公開過(guò)程

　　江南模塑科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱模塑科技公司或公司)與江陰道達(dá)汽車飾件有限公司(以下簡(jiǎn)稱道達(dá)飾件)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，為解決關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題，公司考慮收購(gòu)道達(dá)飾件。2015年公司曾停牌籌劃該項(xiàng)事宜，但由于條件不成熟，此次重組未實(shí)施。2017年4月，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)錢某芬向公司董事長(zhǎng)曹某波建議重啟前述重組事宜。曹某波要求錢某芬找券商測(cè)算一下可行性。錢某芬與中信建投投資銀行部上海業(yè)務(wù)部總監(jiān)艾某進(jìn)行了溝通，艾某于2017年6月16日向錢某芬發(fā)送了《模塑科技重組初步方案》。

　　2017年6月18日，公司控股股東江陰模塑集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)曹某芳，模塑科技公司董事長(zhǎng)曹某波、財(cái)務(wù)總監(jiān)錢某芬以及中信建投艾某召開會(huì)議，討論收購(gòu)道達(dá)飾件事宜，會(huì)議決定再次啟動(dòng)該收購(gòu)事項(xiàng)。

　　2017年6月28日，公司股票停牌。同日，公司召集相關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及法律、審計(jì)和評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，討論確定重組基本方案，明確各方保密責(zé)任。

　　2017年8月2日，公司召開董事會(huì)審議并通過(guò)向道達(dá)飾件股東發(fā)行股票并支付現(xiàn)金購(gòu)買其持有的道達(dá)飾件全部股份的議案，公司于次日披露相關(guān)議案。

　　2017年8月16日，公司股票復(fù)牌。

　　公司向道達(dá)飾件股東發(fā)行股票并支付現(xiàn)金購(gòu)買其持有的道達(dá)飾件全部股份事項(xiàng)構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)所稱重大事件，在公開前屬于第七十五條第二款第一項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年6月18日形成，6月28日股票停牌后，內(nèi)幕信息無(wú)法對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月18日至27日。時(shí)任道達(dá)飾件總經(jīng)理李某龍通過(guò)會(huì)議或其它方式不晚于2017年6月19日知悉該內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。

　　二、閔浩所控制賬戶內(nèi)幕交易“模塑科技”情況

　　閔浩在無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源情形下，利用其非法所獲取的內(nèi)幕信息，通過(guò)其控制的余某、趙某芳、閔某、閔浩相關(guān)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“模塑科技”1，585，100股，獲利514，883.65元。

　　(一)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)賬戶交易情況

　　1.余某證券賬戶于2016年11月11日開立于國(guó)聯(lián)證券江陰大橋北路營(yíng)業(yè)部，該賬戶于2017年6月19日買入“模塑科技”378，600股，6月20日買入391，700股，買入金額共計(jì)5，997，664元。并于2017年8月17日賣出相匹配的股票。盈利金額為199，750.02元。

　　2.趙某芳證券賬戶于2017年6月21日開立于國(guó)聯(lián)證券江陰大橋北路營(yíng)業(yè)部，該賬戶于2017年6月23日買入“模塑科技”350，000股，買入金額共計(jì)2，573，691元，并于2017年8月17日賣出相匹配的股票。盈利金額為236，258.2元。

　　3.閔某證券賬戶于2011年11月16日開立于華泰證券江陰福泰路營(yíng)業(yè)部，該賬戶于2017年6月19日買入“模塑科技”10，000股，6月20日買入156，000股，6月21日買入30，000股，6月21日賣出10，000股，6月22日賣出10，000股，6月23日買入98，800股，6月23日賣出20，000股，6月27日買入20，000股。買入股票共計(jì)314，800股，買入金額共計(jì)2，409，517元。截止2018年11月27日，所匹配股票已全部賣出。盈利金額為96，726.61元。

　　4.閔浩證券賬戶于2016年4月11日開立于國(guó)聯(lián)證券江陰大橋北路營(yíng)業(yè)部，該賬戶于6月19日買入“模塑科技”130，000股，6月20日買入20，000股。買入股票共計(jì)150，000股，買入金額共計(jì)1，151，676元。截止2018年11月27日，所匹配股票已賣出60，000股。盈利金額為-17，851.18元。

　　(二)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

　　1.余某證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)用于購(gòu)買“模塑科技”的資金系由閔浩中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)入。

　　2.趙某芳證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)用于購(gòu)買“模塑科技”的資金系由閔浩中國(guó)銀行賬戶轉(zhuǎn)入。

　　3.閔某證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)用于購(gòu)買“模塑科技”的資金系分別由閔浩農(nóng)業(yè)銀行賬戶，閔浩妻子李某琦農(nóng)業(yè)銀行賬戶，江陰市某公司賬戶轉(zhuǎn)入(該公司時(shí)任法定代表人為閔浩，股東為閔浩及其妻子李某琦)。

　　4.閔浩證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)沒(méi)有通過(guò)其三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，購(gòu)買“模塑科技”的資金系證券賬戶原有資金。

　　(三)賬戶實(shí)際控制與操作情況

　　余某、趙某芳、閔某、閔浩證券賬戶由閔浩實(shí)際控制，前述證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“模塑科技”均由手機(jī)下單，該手機(jī)號(hào)碼為閔浩本人所使用手機(jī)號(hào)碼。

　　(四)閔浩與內(nèi)幕信息知情人接觸聯(lián)絡(luò)情況

　　閔浩妻子李某琦系內(nèi)幕信息知情人李某龍妻子的妹妹，閔浩與李某龍日常來(lái)往較多，關(guān)系密切。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人曾通話9次。

　　(五)賬戶交易異常情況

　　余某證券賬戶從2016年11月11日開戶以來(lái)到2017年6月18日期間無(wú)任何交易記錄，在6月19日、6月20日連續(xù)單一買入“模塑科技”。

　　趙某芳證券賬戶于2017年6月21日開立，開戶后即在6月23日單一買入“模塑科技”。

　　閔某證券賬戶自2011年11月16日開戶以來(lái)交易過(guò)多只股票，購(gòu)買數(shù)量與交易金額均不大。但該賬戶自2017年6月19日至6月27日連續(xù)買入“模塑科技”314，800股，賣出4萬(wàn)股，凈買入274，800股，買入金額2，409，517元。交易量呈明顯放大的特征。

　　閔浩證券賬戶自2016年4月11日開戶以來(lái)，曾多次交易過(guò)“模塑科技”，單次買入一般不超過(guò)1萬(wàn)股。但在2017年6月19日至20日連續(xù)買入150，000股“模塑科技”。交易量呈現(xiàn)明顯放大的特征。

　　上述事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、通話記錄、證券賬戶和銀行賬戶基本資料及交易記錄、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　閔浩上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　閔浩提出如下書面陳述申辯意見(jiàn)：1.其與道達(dá)飾件李某龍系連襟關(guān)系，歷來(lái)有電話聯(lián)系，雙方在敏感期內(nèi)的聯(lián)絡(luò)有正當(dāng)性，不能據(jù)此推斷其在此期間獲取了內(nèi)幕信息。2.模塑科技收購(gòu)道達(dá)飾件在地方論壇上曾有類似傳言，其本人受行情軟件交易指標(biāo)影響和股市虧損后的心態(tài)，更加相信相關(guān)傳言，基于此在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入公司股票。3.請(qǐng)求酌情減輕處罰。

　　我局認(rèn)為：1.閔浩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)、接觸，通訊聯(lián)絡(luò)時(shí)間與交易時(shí)間相吻合，其證券交易活動(dòng)存在明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且閔浩不能作出合理說(shuō)明。2.現(xiàn)有證據(jù)不能證明，閔浩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“模塑科技”系基于傳言作出的判斷。3.閔浩行為不符合《行政處罰法》第二十七條第一款關(guān)于減輕行政處罰的規(guī)定。

　　綜上，我局對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

　　沒(méi)收閔浩違法所得514，883.65元，并處以1，544，650.95元的罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2019年6月27日