深賽格吃深圳證監(jiān)警示函 觸限減持華控賽格信披違規(guī)

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管決定書顯示，經(jīng)查，2009年5月18日至2016年11月30日，深圳賽格股份有限公司(以下簡稱“深賽格”，000058.SZ)及一致行動人多次通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)競價交易減持深圳華控賽格股份有限公司(以下簡稱“華控賽格”，000068.SZ)股票，加之2015年1月，華控賽格定向增發(fā)1.1億股導致深賽格及一致行動人持股比例被稀釋3.29%。截至2016年11月30日，深賽格及一致行動人持股比例由31.08%降至25.79%，累計減持股份比例為5.29%，但未披露權(quán)益變動報告書及履行相關(guān)限售義務。

　　2017年11月至12月8日深賽格通過深交所競價交易再次減持華控賽格股票，減持后深賽格及一致行動人持股比例降至25.07%，已累計減持股份比例為6.01%，直至2017年12月12日才公告披露。

　　華控賽格2008年完成股權(quán)分置改革后，深賽格及一致行動人合計持股比例為31.08%。

　　2009年5月18日，深賽格及一致行動人通過深交所的競價交易減持了華控賽格股票896.98萬股，占公司總股本的1%，減持后深賽格及一致行動人持股比例降至30.08%。2015年1月，華控賽格完成向深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司定向增發(fā)1.1億股，深賽格及一致行動人持股比例降至26.79%，稀釋比例為3.29%。2016年11月17至23日，深賽格通過深交所的競價交易減持了華控賽格109.67萬股，占華控賽格當時總股本的0.11%，減持后深賽格及一致行動人持股比例降至26.68%；2016年11月28日至30日，深賽格通過深交所的競價交易減持了華控賽格896.9987萬股，占華控賽格當時總股本的0.89%，減持后深賽格及一致行動人持股比例降至25.79%。截至2016年11月30日，深賽格及一致行動人持股比例已累計減少5.29%，但未披露權(quán)益變動報告書及履行相關(guān)限售義務。

　　2017年11月至12月8日深賽格通過深交所競價交易減持華控賽格股票725.4萬股，占華控賽格當時總股本的0.72%，減持后深賽格及一致行動人持股比例降至25.07%。深賽格及一致行動人上述股權(quán)變動，已累計減持股份比例為6.01%，直至2017年12月12日才公告披露。

　　深賽格在股份權(quán)益變動比例超過5%幅度時，未及時履行報告、公告等義務，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深賽格采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年3月31日，深賽格持有華控賽格1.62億股，持股比例為16.11%，為華控賽格第二大股東；持有深賽格56.7%股份的深圳市賽格集團有限公司持有華控賽格5832.60萬股，持股比例為5.79%，為華控賽格第三大股東。二者持股比例合計為21.9%。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳賽格股份有限公司出具警示函的決定

　　深圳賽格股份有限公司：

　　深圳華控賽格股份有限公司(以下簡稱“華控賽格”或“公司”)2008年完成股權(quán)分置改革后，你公司及一致行動人合計持股比例為31.08%。

　　2009年5月18日，你公司及一致行動人通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)的競價交易減持了華控賽格股票8，969，753股，占公司總股本的1%，減持后你公司及一致行動人持股比例降至30.08%。2015年1月，華控賽格完成向深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司定向增發(fā)11，000萬股，你公司及一致行動人持股比例降至26.79%，稀釋比例為3.29%。2016年11月17至23日，你公司通過深交所的競價交易減持了華控賽格1，096，700股，占華控賽格當時總股本的0.11%，減持后你公司及一致行動人持股比例降至26.68%；2016年11月28日至30日，你公司通過深交所的競價交易減持了華控賽格8，969，987股，占華控賽格當時總股本的0.89%，減持后你公司及一致行動人持股比例降至25.79%。截至2016年11月30日，你公司及一致行動人持股比例已累計減少5.29%，但未披露權(quán)益變動報告書及履行相關(guān)限售義務。2017年11月至12月8日你公司通過深交所競價交易減持華控賽格股票7，254，000股，占華控賽格當時總股本的0.72%，減持后你公司及一致行動人持股比例降至25.07%。你公司及一致行動人上述股權(quán)變動，已累計減持股份比例為6.01%，直至2017年12月12日才公告披露。

　　你公司在股份權(quán)益變動比例超過5%幅度時，未及時履行報告、公告等義務，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，你公司可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2019年6月10日