亞寶藥業(yè)違規(guī)為控股股東借款擔保 財務(wù)總監(jiān)誠信留黑

　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施(2019〕10號、11號)顯示，亞寶藥業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱亞寶藥業(yè)，600351.SH)控股股東山西亞寶投資集團有限公司(以下簡稱亞寶投資)向中國民生銀行股份有限公司上海分行貸款4752萬元，亞寶藥業(yè)控股子公司上海清松制藥有限公司以5000萬元存單質(zhì)押方式為控股股東亞寶投資上述貸款提供了擔保。亞寶藥業(yè)未將該擔保事項提交董事會或股東大會審議，并及時進行信息披露。

　　根據(jù)按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局決定對亞寶藥業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；對亞寶藥業(yè)財務(wù)總監(jiān)左哲峰采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對亞寶藥業(yè)集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　〔2019〕10號

　　亞寶藥業(yè)集團股份有限公司：

　　經(jīng)公司自查和我局核查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

　　2018年6月28日，你公司控股股東山西亞寶投資集團有限公司(以下簡稱亞寶投資)向中國民生銀行股份有限公司上海分行貸款4752萬元，你公司控股子公司上海清松制藥有限公司以5000萬元存單質(zhì)押方式為控股股東亞寶投資上述貸款提供了擔保。你公司未將該擔保事項提交董事會或股東大會審議，并及時進行信息披露。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三十條第十七項、第三十三條的相關(guān)規(guī)定。

　　2018年年報審計期間，你公司發(fā)現(xiàn)此擔保事項后積極整改，控股股東山西亞寶投資集團有限公司于2019年3月5日歸還了貸款本息并解除了擔保；公司對相關(guān)人員進行了內(nèi)部問責(zé)并在2018年年報中披露了該擔保事項。鑒于上述情況，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第三項的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，加強對子公司的管理，嚴格規(guī)范信息披露行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。你公司應(yīng)自本決定下發(fā)之日起30日內(nèi)，向我局書面報送整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

　　2019年5月20日

　　關(guān)于對亞寶藥業(yè)集團股份有限公司財務(wù)總監(jiān)左哲峰采取監(jiān)管談話措施的決定

　　〔2019〕11號

　　左哲峰：

　　經(jīng)公司自查和我局核查，發(fā)現(xiàn)你任職的亞寶藥業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱亞寶藥業(yè))存在以下違規(guī)行為：

　　2018年6月28日，亞寶藥業(yè)控股股東山西亞寶投資集團有限公司(以下簡稱亞寶投資)向中國民生銀行股份有限公司上海分行貸款4752萬元，亞寶藥業(yè)控股子公司上海清松制藥有限公司以5000萬元存單質(zhì)押方式為控股股東亞寶投資上述貸款提供了擔保。亞寶藥業(yè)未將該擔保事項提交董事會或股東大會審議，并及時進行信息披露。

　　你于2017年5月17日至今擔任亞寶藥業(yè)財務(wù)總監(jiān)。你作為公司財務(wù)負責(zé)人，未能勤勉履職，對子公司財務(wù)管控不到位，導(dǎo)致公司對外擔保未及時履行程序并披露，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條的相關(guān)規(guī)定。

　　2018年年報審計期間，亞寶藥業(yè)發(fā)現(xiàn)此擔保事項后積極整改，控股股東亞寶投資于2019年3月5日歸還了貸款本息并解除了擔保；亞寶藥業(yè)對相關(guān)人員進行了內(nèi)部問責(zé)并在2018年年報中披露了該擔保事項。鑒于上述情況，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第二項的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，加強對子公司財務(wù)的管控，杜絕此類行為再次發(fā)生?，F(xiàn)要求你于2019年5月28日攜帶有效的身份證件到我局接受監(jiān)管談話，屆時一并提交書面整改材料。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

　　2019年5月20日