投服中心支持中小投資者 向九好集團(tuán)、鞍重股份及相關(guān)責(zé)任人員索賠的公告

　　中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱投服中心)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)直屬的全國(guó)性證券金融類公益機(jī)構(gòu)，其宗旨是服務(wù)于中小投資者，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。為幫助更多中小投資者依法維權(quán)，投服中心現(xiàn)公開征集因浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(現(xiàn)更名為九好網(wǎng)絡(luò)科技集團(tuán)有限公司，以下簡(jiǎn)稱九好集團(tuán))與鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司(股票代碼002667，股票簡(jiǎn)稱鞍重股份)重大資產(chǎn)重組中信息披露違法利益受損的中小投資者，通過委派證券公益律師等方式，支持投資者向九好集團(tuán)、鞍重股份及相關(guān)責(zé)任人員提起索賠訴訟。

　　一、索賠對(duì)象

　　2017年4月21日，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)九好集團(tuán)及其責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文、鞍重股份及其責(zé)任人員楊永柱、張寶田作出行政處罰(《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書》〔2017〕32號(hào)、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書》〔2017〕35號(hào))。處罰決定書認(rèn)定，九好集團(tuán)與鞍重股份在重大資產(chǎn)重組過程中，存在以下違法事實(shí)：2013年至2015年，九好集團(tuán)通過各種手段虛增服務(wù)費(fèi)收入264,897,668.7元，虛增2015年貿(mào)易收入574,786.32元，虛構(gòu)銀行存款3億元、未披露3億元借款及銀行存款質(zhì)押。鞍重股份于2016年4月23日公告了《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》，同時(shí)披露了九好集團(tuán)向鞍重股份提供的含有上述虛假信息的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，構(gòu)成了信息虛假記載和重大遺漏。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定九好集團(tuán)是信息披露違法行為的責(zé)任主體，郭叢軍(實(shí)際控制人、董事長(zhǎng))、宋榮生(董事、總裁)、陳恒文(財(cái)務(wù)總監(jiān))是對(duì)九好集團(tuán)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；鞍重股份系披露含有九好集團(tuán)虛假記載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》的責(zé)任主體，楊永柱(實(shí)際控制人、董事長(zhǎng))、張寶田(副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書)系鞍重股份信息披露違法違規(guī)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　本次證券支持訴訟擬追究九好集團(tuán)及責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文的首要賠償責(zé)任，追究鞍重股份及責(zé)任人員楊永柱、張寶田的連帶賠償責(zé)任。

　　二、征集范圍

　　根據(jù)行政處罰決定書認(rèn)定的事實(shí)，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和司法實(shí)踐，此次證券支持訴訟的征集范圍確定如下：

　　自2015年11月14日至2017年3月10日期間買入鞍重股份股票且未全部賣出(即在2017年3月10日仍有余額的)，該部分股票余額在2017年3月11日之后，2017年3月28日之前因賣出或持有發(fā)生損失的投資者。

　　投資者因九好集團(tuán)、鞍重股份虛假陳述行為受到的損失，可能與投資者通常意義所理解的買賣股票虧損金額存在差異。判斷是否受損可參考《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(法釋[2013]2號(hào))以及最高人民法院公報(bào)案例2005年第11期“陳麗華等23名投資人訴大慶聯(lián)誼公司、申銀證券公司虛假陳述侵權(quán)賠償糾紛案”。

　　三、征集期限

　　自本公告發(fā)布之日起一個(gè)月(2017年9月8日截止)為公開征集期限。截止日期以寄出郵件的郵戳日期為準(zhǔn)。

　　為保障證券支持訴訟的效率，及時(shí)讓受損投資者獲賠，投服中心將按照征集期限接收投資者的申請(qǐng)，請(qǐng)廣大投資者務(wù)必關(guān)注截止日期，及時(shí)申請(qǐng)。經(jīng)審核符合起訴條件的投資者，投服中心將及時(shí)予以登記。

　　四、證據(jù)材料

　　證據(jù)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完備，是索賠請(qǐng)求能獲得法院支持的重要因素，投資者務(wù)必高度重視。投資者應(yīng)當(dāng)確保所提供證據(jù)的真實(shí)性和合法性，不得偽造證據(jù)或提供虛假信息， 否則投資者將自行承擔(dān)訴訟不利的法律后果及相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　申請(qǐng)的投資者，應(yīng)當(dāng)提供清晰、可辨認(rèn)的下列證據(jù)材料：

　　(一)投資者的身份證件復(fù)印件。

　　(二)加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司“一碼通”所有證券賬戶查詢單以及證券賬戶開戶確認(rèn)單。

　　(三)加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的鞍重股份單只股票紙質(zhì)版對(duì)賬單及電子版對(duì)賬單(EXCEL格式)，電子版對(duì)賬單可寄送光盤或發(fā)送電子郵件。另外，投資者如果通過多個(gè)證券賬戶或通過信用賬戶在本公告征集時(shí)間范圍段內(nèi)買賣過鞍重股份，需打印所有賬戶鞍重股份單只股票的交易記錄。

　　對(duì)賬單區(qū)間至少應(yīng)當(dāng)包括自2015年4月3日至2017年3月28日期間關(guān)于鞍重股份的所有交易情況，每一條交易記錄至少應(yīng)包含姓名、證券賬號(hào)、股票名稱、時(shí)間、買入數(shù)量、買入價(jià)格、賣出數(shù)量、賣出價(jià)格、成交金額、證券余額、傭金、印花稅等內(nèi)容。若部分證券公司營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)不支持打印單只股票的對(duì)賬單，但支持打印全部股票交易情況的對(duì)賬單，投資者可以要求打印包含鞍重股份在內(nèi)的所有股票交易情況的對(duì)賬單。

　　如果2015年4月3日及之前，投資者曾買入鞍重股份，請(qǐng)同時(shí)提供截至2015年4月3日收盤時(shí)投資者仍持有鞍重股份股票的余額情況，并加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章。若2015年4月3日及之前投資者未曾買入過鞍重股份，則投資者需書面說明首次買入鞍重股份的具體日期，并提供自該日期起至2017年3月28日止的對(duì)賬單并加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章。

　　股票對(duì)賬單樣例如下：

　　為準(zhǔn)確計(jì)算損失金額及提升統(tǒng)計(jì)效率，請(qǐng)?zhí)峁╇娮影鎸?duì)賬單(EXCEL格式)。若證券公司營(yíng)業(yè)部不能提供鞍重股份交易記錄電子版對(duì)賬單(EXCEL格式)，投資者需要將鞍重股份交易情況按每條交易記錄必備要素自行制作電子版交易記錄(EXCEL格式)。電子版交易記錄可發(fā)送電郵至mjtang@isc.com.cn。

　　五、費(fèi)用承擔(dān)

　　證券支持訴訟具有公益性，投服中心的公益律師或工作人員將幫助投資者提起訴訟，投資者不需要承擔(dān)律師代理費(fèi)用，只需自行承擔(dān)應(yīng)依法向法院交納的訴訟費(fèi)用(包括但不限于案件受理費(fèi)、公告費(fèi)(如需)等)。

　　訴訟費(fèi)用金額根據(jù)起訴金額而定，由法院根據(jù)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取。訴訟費(fèi)用需由原告預(yù)繳至法院，法院判決后將由敗訴方承擔(dān)。投服中心將另行通知符合起訴條件的投資者繳納訴訟費(fèi)用。

　　六、材料寄送

　　郵寄地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)B座5樓

　　中證中小投資者服務(wù)中心維權(quán)事務(wù)部

　　郵政編碼：200135

　　聯(lián)系電話：021-50496532

　　傳真：021-50496325

　　電子郵箱：mjtang@isc.com.cn

　　請(qǐng)投資者在寄送材料時(shí)務(wù)必附上自己的聯(lián)系電話和地址。如有電子郵箱地址，請(qǐng)一并附上。

　　七、特別提示

　　1. 投資者在證券支持訴訟中處于原告地位，在實(shí)體法和程序法上享有法定的權(quán)利，同時(shí)也需要依法履行相應(yīng)的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)訴訟結(jié)果最終負(fù)責(zé)。投服中心的角色是投資者訴訟維權(quán)的支持者和幫助者，將不作為訴訟參與人參加訴訟。在支持投資者維權(quán)的過程中，投服中心將充分考慮和尊重投資者的自主意愿，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。向投服中心提交申請(qǐng)的投資者，無論損失金額大小，我們將公平對(duì)待、平等保護(hù)。一旦勝訴，投資者將按法定程序獲得賠償。投服中心在整個(gè)訴訟過程中將不收取任何費(fèi)用。

　　2.投資者向投服中心遞交公告所要求的證據(jù)材料，即視為投資者同意投服中心支持索賠訴訟，以及同意投服中心委派公益律師作為投資者的訴訟代理人。投服中心將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，委派公益律師，作為投資者的訴訟代理人。投服中心委派的公益律師與投資者之間形成特別授權(quán)的訴訟代理關(guān)系。代理權(quán)限包括但不限于：代為提起本案訴訟，代為出庭，代為選定或成為訴訟代表人，代為決定代表人訴訟或共同訴訟，代為申請(qǐng)追加或減少被告和第三人，代為調(diào)查、舉證、質(zhì)證、答辯，代為提交、簽署、收取法律文書，代為申請(qǐng)調(diào)查取證，代為承認(rèn)、變更、放棄訴訟請(qǐng)求，代為和解、調(diào)解，代為上訴，代為申請(qǐng)執(zhí)行，在執(zhí)行階段代為放棄、變更民事權(quán)利，代為執(zhí)行和解，代為辦理本案中應(yīng)當(dāng)由委托人出面辦理的一切法律事務(wù)和手續(xù)。

　　3.在申請(qǐng)證券支持訴訟前，涉及鞍重股份虛假陳述賠償事項(xiàng)，投資者已與其他律師形成事實(shí)委托關(guān)系的，投服中心不予受理。投資者與其他律師所形成的訴訟委托關(guān)系也是受法律保護(hù)的，投資者在維權(quán)時(shí)應(yīng)依法守信地履行法律義務(wù)。

　　4. 投資者在申請(qǐng)證券支持訴訟時(shí)需清楚認(rèn)識(shí)到訴訟存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于敗訴，賠付金額因個(gè)案情況可能會(huì)有一定比例扣除，結(jié)案時(shí)間受案件審理需要而延長(zhǎng)等。投資者能否獲賠、獲賠多少，將由法院最終裁判確定。本公告所列征集范圍乃依據(jù)相關(guān)公開資料、法律法規(guī)并參考司法實(shí)踐后作出的初步認(rèn)定，不排除在正式起訴前做相應(yīng)調(diào)整或變更，亦不排除與法院裁判結(jié)果不一致的可能性。投服中心不能保證符合征集范圍的投資者一定勝訴。投資者向投服中心遞交公告所要求的證據(jù)材料，即視為投資者已知悉上述法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　特別提醒：本次支持訴訟，投服中心為了能幫助到更多的中小投資者，放棄了最穩(wěn)妥但偏保守的訴訟方案，堅(jiān)持將2015年11月14日作為虛假陳述行為實(shí)施日。但是這種主張能否得到法院的支持，存在一定的不確定性。如果法院在審理時(shí)將2016年4月23日(處罰公告認(rèn)定的含有虛假信息的《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》公告之日)認(rèn)定為實(shí)施日，則意味著向投服中心申請(qǐng)支持訴訟的只在2015年11月14日至2016年4月22日期間買入鞍重股份股票的投資者將面臨敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而要承擔(dān)訴訟費(fèi)用損失。投服中心提醒在此期間買入鞍重股份股票的投資者，應(yīng)評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿選擇是否向投服中心提起支持訴訟申請(qǐng)，一旦提起支持訴訟申請(qǐng)，則意味著投資者已充分知曉訴訟風(fēng)險(xiǎn)，自愿承擔(dān)可能發(fā)生的不利訴訟結(jié)果。對(duì)于2016年4月23日至2017年3月10日期間買入鞍重股份股票且未全部賣出的投資者，投服中心歡迎其積極提起支持訴訟申請(qǐng)。

　　5.投資者應(yīng)當(dāng)遵守投服中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定，如實(shí)提供身份信息和證據(jù)材料，依法按時(shí)交納案件受理費(fèi)等訴訟費(fèi)用，有義務(wù)積極配合訴訟代理人履行相關(guān)法律手續(xù)等。

　　6.投服中心將對(duì)投資者寄送的材料予以登記，并將根據(jù)征集情況及支持訴訟的工作流程，提起證券支持訴訟，同時(shí)公告相關(guān)信息。投資者可關(guān)注投服中心微信公眾號(hào)“投服中心”了解相關(guān)信息，亦可來電咨詢案件進(jìn)展情況。投服中心咨詢熱線：021-50496532。工作時(shí)間：工作日(周一至周五)上午9:00-11:30；下午13:30-17:00。

　　7.投服中心從未授權(quán)任何單位、組織或個(gè)人以任何形式發(fā)布維權(quán)征集公告。目前，投服中心官方發(fā)布公告的渠道限于投服中心微信公眾號(hào)、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》等主要財(cái)經(jīng)媒體。未經(jīng)授權(quán)，任何單位、組織或個(gè)人不得以投服中心名義發(fā)布任何維權(quán)征集公告。

　　中證中小投資者服務(wù)中心

　　2017年8月8日