中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（劉峰）

　　〔2014〕79號(hào)

　　當(dāng)事人：劉峰，男，1968年8月出生，住址：河南省鄭州市桐柏路。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)劉峰利用內(nèi)幕信息交易河南新大新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新大新材）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，劉峰利用內(nèi)幕信息交易“新大新材”的事實(shí)如下：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

　　2011年12月9日至14日，新大新材時(shí)任董事長(zhǎng)宋某某、總經(jīng)理郝某某、河南威斯特貿(mào)易有限公司總經(jīng)理劉峰等人前往日本參加半導(dǎo)體展會(huì)考察，并與日本株式會(huì)社TKX公司（以下簡(jiǎn)稱TKX公司）進(jìn)行接洽。雙方就光伏行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、光伏切割材料的發(fā)展趨勢(shì)及樹(shù)脂金剛線的技術(shù)性問(wèn)題等進(jìn)行了交流。

　　2012年4月4日、5月8日、5月11日、5月25日，劉峰分別與新大新材相關(guān)人員就與TKX公司合作切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目進(jìn)行郵件溝通。

　　2012年5月16日至18日，新大新材董事長(zhǎng)宋某某、總經(jīng)理郝某某在上海舉辦的第六屆國(guó)際太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)及光伏工程展覽會(huì)期間，與TKX公司就樹(shù)脂金剛線的合作意向及合作方式進(jìn)行了商議。

　　2012年5月27日至6月2日，劉峰陪同新大新材董事長(zhǎng)宋某某、總經(jīng)理郝某某等人前往日本參觀TKX公司切割樹(shù)脂金剛線生產(chǎn)線，并就合作事宜進(jìn)行磋商。

　　2012年5月25日、6月4日、6月5日，劉峰多次就切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目與TKX公司有關(guān)人員通過(guò)電子郵件協(xié)商。

　　2012年6月15日劉峰將《合作框架》發(fā)給新大新材樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目談判技術(shù)人員；同日，該人員在新大新材總經(jīng)理郝某某簽字后，將《合作框架》通過(guò)郵件發(fā)送給劉峰，并抄送新大新材董事長(zhǎng)宋某某、總經(jīng)理郝某某。新大新材方面表示同意在此合作框架下針對(duì)技術(shù)方面再展開(kāi)具體協(xié)商。《合作框架》包含合作規(guī)模、合作價(jià)格等主要條款，合作總金額27億日元。

　　2012年6月18日、6月21日上午，新大新材兩次召開(kāi)切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目專題會(huì)議，討論新建年產(chǎn)360萬(wàn)千米切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目。

　　2012年6月20日、21日劉峰給TKX公司有關(guān)人員發(fā)郵件，并抄送新大新材董事長(zhǎng)宋某某，兩封郵件的附件分別為《TKX公司合同草本》、《新大新材合同草本》。

　　2012年6月21日，TKX公司有關(guān)人員將附件為TKX公司確認(rèn)并修改后的與新大新材的總合同的郵件，發(fā)給劉峰，同時(shí)抄送新大新材董事長(zhǎng)宋某某、總經(jīng)理郝某某等人。

　　2012年6月29日10點(diǎn)40分，TKX公司有關(guān)人員發(fā)送標(biāo)題為“關(guān)于合同”的郵件給新大新材時(shí)任副總經(jīng)理閆某，同時(shí)抄送劉峰。

　　2012年7月1日15點(diǎn)10分，TKX公司有關(guān)人員將標(biāo)題為“RE：回復(fù)：定稿”的郵件發(fā)給閆某，同時(shí)抄送劉峰等人。郵件內(nèi)容為“閆總，你好。合同基本上已確認(rèn)好……?！碑?dāng)日15點(diǎn)26分，TKX公司有關(guān)人員將標(biāo)題為“TKX定稿”的郵件發(fā)給閆某，同時(shí)抄送劉峰等人，郵件附件為“翻譯合同技術(shù)許可合同”。當(dāng)日17點(diǎn)17分，TKX公司有關(guān)人員將標(biāo)題為“關(guān)于基本合同換頁(yè)”的郵件發(fā)給閆某，同時(shí)抄送劉峰等人，郵件的內(nèi)容為“閆總，您好。上次您說(shuō)基本合同里條款的數(shù)字有誤?？煞衤闊┠鷰兔Π褩l款數(shù)字改正后的合同重新發(fā)給我一遍。我把那一張換掉”。

　　2012年7月3日，新大新材證券事務(wù)代表發(fā)給公司董事的會(huì)議材料電子郵件中，包括合作框架合同，合同金額為27億日元。

　　2012年7月6日，新大新材召開(kāi)董事會(huì)，審議新建切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目的議案，決定如果日方同意新大新材提出的合同補(bǔ)充內(nèi)容，則視為議案通過(guò)，不再集中審議，日方同意日即作為本次董事會(huì)召開(kāi)日。

　　2012年7月11日，新大新材與TKX公司就合作內(nèi)容達(dá)成一致。

　　2012年7月13日，新大新材公告擬投資4.6億元新建年產(chǎn)360萬(wàn)千米切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目，其中27億日元（約人民幣2.1億元）用于從TKX公司購(gòu)買項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)和設(shè)備。

　　二、劉峰知悉相關(guān)信息并交易“新大新材”的情況

　　劉峰介紹新大新材與TKX公司進(jìn)行切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目合作談判，并作為中間人負(fù)責(zé)與合作雙方進(jìn)行聯(lián)系溝通，多次轉(zhuǎn)發(fā)合作雙方郵件，最終促成了雙方的合作，劉峰作為事件的主要參與者，知悉相關(guān)信息。

　　劉峰利用“謝某”賬戶，通過(guò)他人操作，于2012年7月2日至11日買入“新大新材”894，641股。2012年12月25日，該賬戶中“新大新材”股票被全部賣出?？鄢嚓P(guān)交易費(fèi)用，“謝某”賬戶2012年7月2日至11日買入的“新大新材”賣出后盈利379，315.01元。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)電子郵件記錄、涉案人員情況說(shuō)明、新大新材有關(guān)會(huì)議記錄、重大事項(xiàng)停牌公告、證券賬戶委托交易資料和當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　上述新大新材擬投資4.6億元新建年產(chǎn)360萬(wàn)千米切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目以及新大新材擬從TKX公司購(gòu)買項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)和設(shè)備的信息，屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。劉峰知悉新大新材擬從TKX公司購(gòu)買切割樹(shù)脂金剛線項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)和設(shè)備的信息，其在該信息公開(kāi)前買賣“新大新材”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒(méi)收劉峰違法所得379，315.01元，并處以758，630.02元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年9月5日

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