【第93號(hào)令】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》

• 【第93號(hào)令】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼 2013年6月26日 附件1：關(guān)于修改《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定.doc 。

  2016-04-21 23:31

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• 證監(jiān)會(huì)公布2016年證券公司分類結(jié)果 券商評(píng)級(jí)重新洗牌

  鄧舸強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。 第五，強(qiáng)化公司內(nèi)部監(jiān)督與市場(chǎng)約束，進(jìn)一步完善股權(quán)激勵(lì)決策程序、實(shí)施程序相關(guān)規(guī)定，對(duì)決策、授予、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)提出細(xì)化要求；

  2016-07-16 08:18

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• 證監(jiān)會(huì)：CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)于2015年8月21日啟動(dòng)該項(xiàng)審批工作，并在11月接到了首單申請(qǐng)材料。 從公開(kāi)披露的信息看，申港證券注冊(cè)地為中國(guó)規(guī)定申請(qǐng)其他業(yè)務(wù)牌照，成為牌照齊全的證券公司。 此次申港證券的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理4項(xiàng)。

  2016-03-18 19:14

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• 證券業(yè)又迎新兵 多路資金參與設(shè)立新證券公司

  華菁證券由三名股東共同發(fā)起，其中萬(wàn)誠(chéng)證券為大股東，持股49%；上海光線投資持股46.1%，無(wú)錫群興持股4.9%。 這家萬(wàn)誠(chéng)證券是什么來(lái)頭？記者聯(lián)系到了華興資本，對(duì)方表示，萬(wàn)誠(chéng)證券是華興證券(香港)的全資子公司，也就是說(shuō)，華興資本借道香港，擁有了內(nèi)地證券全牌照。 其實(shí)，華興資本并不是第一家以港資身份設(shè)立內(nèi)地證券公司的企業(yè)。

  2016-04-26 07:02

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• 證監(jiān)會(huì)公布證券公司分類結(jié)果 方正等8家券商被評(píng)C類

  　2016年各證券公司分類的結(jié)果按公司名稱拼音順序排序如下今年125家公司中，有30家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，即：高盛高華(母公司高華證券)、長(zhǎng)江保薦、長(zhǎng)江證券資產(chǎn)管理(母公司長(zhǎng)江證券)、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券(母公司第一創(chuàng)業(yè))、東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)、光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券)、華英證券(母公司國(guó)聯(lián)證券)、國(guó)泰...

  2016-07-15 17:40

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• 券商監(jiān)管回歸職能本位 58家證券公司被降級(jí)

  新三板從嚴(yán)開(kāi)刀 券商：寧不做不出錯(cuò) 2015年以來(lái)，隨著市場(chǎng)的全面擴(kuò)容，新三板已經(jīng)成為證券公司最具發(fā)展前景的業(yè)務(wù)之一。然而，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)方面，對(duì)于主辦券商的監(jiān)管正在顯著加強(qiáng)，不少主辦券商也正在上調(diào)掛牌公司的門檻。 稍早之前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了2016年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。當(dāng)月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。

  2016-07-22 08:01

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• 國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)首家獲批證券公司出爐

  這一注冊(cè)地為中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、注冊(cè)資本為人民幣35億元的證券公司，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理，據(jù)了解目標(biāo)客戶為普通民眾客戶及公司客戶。 半年前，申港證券第一大股東民信金控方面曾表示。

  2016-03-17 14:45

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• CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  鄧舸指出，按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》規(guī)定，申港證券業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等4項(xiàng)，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)滿1年后，可以按規(guī)定申請(qǐng)其他證券業(yè)務(wù)牌照，成為牌照齊全的證券公司。 鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已陸續(xù)收到其他兩地合資證券公司設(shè)立申請(qǐng)，將繼續(xù)依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序推進(jìn)相關(guān)審批工作。

  2016-03-18 16:31

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