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某投資擔(dān)保有限公司作為私募基金管理人，在私募基金募集過程中存在向不特定對象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險評估和風(fēng)險揭示程序、私募基金產(chǎn)品份額低于法定標(biāo)準(zhǔn)等私募基金募集違法行為。有關(guān)證監(jiān)局根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》決定對該投資擔(dān)保公司給予警告，并處以2萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員牛某某給予警告，并處以2萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員田某某給予警告，并處...
“這是證監(jiān)會行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問題的案件。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，案件中的私募基金管理人混淆了私募基金與公募基金的法律性質(zhì)與法律界限，采取向不特定對象宣傳推介等方式，向社會公開募集資金，致使“私募基金公募化”，違反了有關(guān)非公開募集基金的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 據(jù)了解，某投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱投資擔(dān)保公司）作為私募基金管理人，在私募基金募集過程中存在違法行為，...
中國網(wǎng)財經(jīng)8月5日訊 證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍今日表示，行政復(fù)議是對行政處罰的救濟(jì)措施。一家私募基金管理人對不特定對象宣傳產(chǎn)品，承諾固定收益，沒有履行風(fēng)險揭示程序等。證監(jiān)局對該公司及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰決定。
被罰主體提出復(fù)議，勝出雖然少見，但也有先例。 去年3月份，河南證監(jiān)局對風(fēng)神股份及其相關(guān)工作人員做出處罰決定，認(rèn)為風(fēng)神股份存在多宗違規(guī)行為。隨后，風(fēng)神股份申請行政復(fù)議。時隔5個月，證監(jiān)會作出行政復(fù)議決定書，維持了河南證監(jiān)局的原有決定。而就在證監(jiān)會維持原有決定的16天后，風(fēng)神股份提起行政訴訟，將河南證監(jiān)局、證監(jiān)會一同告上法庭。 歷經(jīng)近一年的審理后，法院審理認(rèn)為，河南證監(jiān)局在處罰中認(rèn)定事實不清、適用法律錯誤，...
被罰主體提出復(fù)議，勝出雖然少見，但也有先例。 去年3月份，河南證監(jiān)局對風(fēng)神股份及其相關(guān)工作人員做出處罰決定，認(rèn)為風(fēng)神股份存在多宗違規(guī)行為。隨后，風(fēng)神股份申請行政復(fù)議。時隔5個月，證監(jiān)會作出行政復(fù)議決定書，維持了河南證監(jiān)局的原有決定。而就在證監(jiān)會維持原有決定的16天后，風(fēng)神股份提起行政訴訟，將河南證監(jiān)局、證監(jiān)會一同告上法庭。 歷經(jīng)近一年的審理后，法院審理認(rèn)為，河南證監(jiān)局在處罰中認(rèn)定事實不清、適用法律錯誤，...
雖說前有風(fēng)神輪胎讓證監(jiān)會一審敗訴之轍，但是不論性質(zhì)、還是標(biāo)的大小，更甚者是對市場造成的影響程度，*欣泰和風(fēng)神都完全不是一個量級的好嗎？*欣泰是真的想行政復(fù)議，還是在使用拖字訣呢？ 如果說在倡導(dǎo)依法治國的大背景之下，行政復(fù)議也好，行政訴訟也罷，這首先是*欣泰應(yīng)該享有的法律賦予權(quán)利，企業(yè)能夠充分運用法律武器進(jìn)行自衛(wèi)這一點應(yīng)該給予。
8月2號晚間，*欣泰發(fā)布公告表示，將召開臨時股東大會，可能就《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》提出行政復(fù)議。 *欣泰昨日(8月2日)晚間公告稱，公司安排將于9號召開臨時股東大會審議授權(quán)大成律師事務(wù)所就《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》提出行政復(fù)議。 有市場分析人士認(rèn)為，從目前看，這個議案有可能獲得股東大會通過，這意味著公司與證監(jiān)會將展開惡戰(zhàn)。目前欣泰電氣的套路不外乎首先祭出行政復(fù)議，一旦復(fù)議失敗，則不...
昨日晚間，*欣泰再發(fā)風(fēng)險提示，稱股票自復(fù)牌以來，換手率較高、成交金額較大，提醒廣大投資者注意風(fēng)險、理性投資。 另外，*欣泰于8月2日晚間發(fā)布公告，公司安排將于9日召開臨時股東大會審議授權(quán)大成律師事務(wù)所就《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》提出行政復(fù)議。媒體援引市場人士分析稱，該議案有可能獲得股東大會通過，這意味著公司與證監(jiān)會將展開惡戰(zhàn)。
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