大商所對1名客戶采取禁止開倉1個(gè)月的監(jiān)管措施

• 上期所對多位客戶實(shí)施限制開倉監(jiān)管措施

  根據(jù)《<上海期貨交易所期貨異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定>有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序（修訂案）》的有關(guān)規(guī)定，我所決定對該客戶采取限制其在瀝青品種上開倉1個(gè)月的監(jiān)管措施。 趙×（客戶號：02211733）于2016年4月21日在螺紋鋼（Rb）1610合約上頻繁報(bào)撤單第3次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)，其交易行為違反《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定（修訂案。

  2016-04-21 20:15

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• 公司債發(fā)行人首現(xiàn)場檢查 6機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施

  以上行政監(jiān)管措施均計(jì)入誠信檔案。針對發(fā)現(xiàn)的其他問題，各證監(jiān)局共采取出具監(jiān)管關(guān)注函等日常監(jiān)管措施18項(xiàng)。同時(shí)，滬深交易所共采取通報(bào)批評等紀(jì)律處分措施4項(xiàng)，均計(jì)入誠信檔案，并出具監(jiān)管函等自律監(jiān)管措施33項(xiàng)。

  2016-03-19 08:22

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• 新三板進(jìn)入監(jiān)管年:將制訂自律監(jiān)管措施實(shí)施細(xì)則

  “從近期全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對英大證券采取自律監(jiān)管措施，以及對國泰君安異常報(bào)價(jià)事件給予譴責(zé)和公開通報(bào)批評就可以尋出趨勢。原標(biāo)題:新三板今年將制訂自律監(jiān)管措施實(shí)施細(xì)則（下轉(zhuǎn)A2版）　　責(zé)任編輯：高蕾

  2016-02-01 07:29

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• 大商所強(qiáng)化違規(guī)打擊:13客戶被暫停開倉 212人被重點(diǎn)監(jiān)管

  據(jù)披露，今年來交易所采13個(gè)客戶采取暫停開倉處分，對212人采取了電話警告、列入重點(diǎn)監(jiān)管名單等處置措施，并對已發(fā)現(xiàn)的相關(guān)違規(guī)違法線索進(jìn)行了稽查和移交。

  2016-04-29 07:01

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• 證監(jiān)會(huì)：對14家審計(jì)評估機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

  根據(jù)檢查情況，證監(jiān)會(huì)對大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所等14家審計(jì)評估機(jī)構(gòu)采取了出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)注冊會(huì)計(jì)師等也采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。 為切實(shí)加強(qiáng)對從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查在督促審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)完善質(zhì)量控制體系、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量等方面的作用，2015年，證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織對7家審計(jì)機(jī)構(gòu)、3家。

  2016-04-15 17:06

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• 新三板發(fā)布自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)

  其中，第一章“總則”規(guī)定自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分適用的基本規(guī)則，包括適用范圍、適用原則、考量情節(jié)、信息公開、監(jiān)管移送等；第二章“自律監(jiān)管措施的種類及實(shí)施程序”細(xì)化針對不同主體實(shí)施的自律監(jiān)管措施的種類，明確各個(gè)自律監(jiān)管措施實(shí)施的一般程序和特殊程序；第三章“紀(jì)律處分的種類及實(shí)施程序”規(guī)定紀(jì)律處分。

  2016-04-29 16:40

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• 證監(jiān)會(huì)：對部分審計(jì)評估機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

  檢查發(fā)現(xiàn)，審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)在內(nèi)部治理和項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量等方面總體上有所改善，但仍然存在一些問題。根據(jù)檢查情況，證監(jiān)會(huì)對部分審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施。

  2016-04-16 07:52

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• 上交所切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)

  重點(diǎn)監(jiān)管減持、重組等行為 上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，今年處理的案件中，既有傳統(tǒng)的常見違規(guī)行為，如違規(guī)減持、業(yè)績預(yù)告違規(guī)、重大事項(xiàng)未及時(shí)披露等，也包括因市場環(huán)境變化而集中多發(fā)的違規(guī)現(xiàn)象，如并購重組信披違規(guī)、濫用停牌以及利用信息披露進(jìn)行不當(dāng)市值管理等。 比如，大股東及董監(jiān)高違規(guī)減持即是常規(guī)監(jiān)管內(nèi)容，也是近期的監(jiān)管重點(diǎn)。2015年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布18號公告，禁止相關(guān)主體在6個(gè)月內(nèi)通過二級市場減持本公司股份。

  2016-07-11 01:22

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