深圳證監(jiān)局探索“陽(yáng)光監(jiān)管”新模式

• 延遲披露重大事項(xiàng) 深圳證監(jiān)局對(duì)違規(guī)公司開(kāi)罰單

  深圳證監(jiān)局稱，在上述案件中，上市公司獨(dú)立董事積極履行職責(zé)，督促上市公司依法履行信息披露義務(wù)，對(duì)其他上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)具有很好的示范作用。目前，深圳證監(jiān)局已通過(guò)《上市公司監(jiān)管通訊》等方式向轄區(qū)上市公司通報(bào)，。

  2016-01-15 07:39

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• 特力A因信披不規(guī)范等被深圳證監(jiān)局責(zé)令整改

  公司內(nèi)幕信息管理和內(nèi)幕信息知情人登記不規(guī)范，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30 號(hào)）。 按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定向公司下發(fā)責(zé)令改正決定書(shū)，責(zé)令公司按照相關(guān)要求采取有效措施進(jìn)行整改，并于2015年12月30日前向深圳證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

  2015-12-21 19:17

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• 深圳證監(jiān)局處罰一例信披違法

  該案即是典型一例，此外，該案獨(dú)立董事積極履行職責(zé)，督促上市公司依法履行信息披露義務(wù)，對(duì)其他上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)具有很好的示范作用。深圳證監(jiān)局通過(guò)《上市公司監(jiān)管通訊》等方式向轄區(qū)上市公司通報(bào)，并通過(guò)陽(yáng)光。

  2016-01-15 00:43

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• 深圳證監(jiān)局啟動(dòng)投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”

  一是基金子公司要堅(jiān)守“受人之托、代人理財(cái)”的基本定位；二是基金子公司要明確自身風(fēng)控能力邊界；三是基金子公司要做好事前盡職調(diào)查與投后管理；四是基金公司要充分發(fā)揮內(nèi)控作用；五是基金公司與基金子公司要全面梳理各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并嚴(yán)格履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。(莊少文) 70家上市公司。

  2016-04-22 04:20

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• 奧特迅遲遲不披露重大信息 遭深圳證監(jiān)局處罰

  該案是一宗因董事不及時(shí)報(bào)告所知悉重大事件導(dǎo)致上市公司信息披露違法的案件。2015年4月2日，廣東省公安廳對(duì)深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理采取強(qiáng)制措施，公司副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)知悉該重大事件后未向董事會(huì)報(bào)告并組織信息披露事務(wù)，導(dǎo)致公司在長(zhǎng)達(dá)4個(gè)多月時(shí)間內(nèi)一直未公開(kāi)披露該信息。

  2016-01-15 07:27

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• 深圳證監(jiān)局：基金子公司風(fēng)控應(yīng)遵循五項(xiàng)要求

  截至2016年2月底，深圳地區(qū)基金子公司資產(chǎn)管理規(guī)模3.7萬(wàn)億元，發(fā)展速度與資產(chǎn)管理規(guī)模均位居全國(guó)前列。近期，資管行業(yè)非標(biāo)業(yè)務(wù)的兌付風(fēng)險(xiǎn)顯露，基金子公司抵御風(fēng)險(xiǎn)能力不足等問(wèn)題逐步凸顯。

  2016-04-22 03:35

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• 深圳證監(jiān)局：強(qiáng)化基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力

  為進(jìn)一步規(guī)范基金子公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置能力，4月15日，深圳證監(jiān)局組織召開(kāi)基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)工作會(huì)議，深圳轄區(qū)基金公司及基金子公司、證券公司及資產(chǎn)管理子公司的高級(jí)管理人員、合規(guī)及資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參會(huì)。深圳證監(jiān)局結(jié)合具體案例通報(bào)了當(dāng)前資管行業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，就風(fēng)險(xiǎn)防控工作提出五項(xiàng)監(jiān)管要求。

  2016-04-22 05:29

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