中國證監(jiān)會行政處罰決定書（李之多）

　　〔2014〕66號

　　當(dāng)事人：李之多，男，1983年3月17日出生，住址：北京市豐臺區(qū)方莊南路58號。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對李之多涉嫌內(nèi)幕交易浙江大立科技股份有限公司（以下簡稱大立科技，股票代碼：002214）股票一案，進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向李之多告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，李之多提交了書面陳述申辯材料，未申請聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李之多存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成及內(nèi)幕信息知情人

　　2010年下半年，中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司（以下簡稱兵器集團(tuán)）與下屬企業(yè)云南北方夜視科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱夜視集團(tuán)）將大立科技等3家上市公司作為考察對象，希望進(jìn)行資產(chǎn)重組。在多次調(diào)研的基礎(chǔ)上，2011年3月3日，兵器集團(tuán)召開會議研究重組事宜，達(dá)成與大立科技重組的共識。2011年3月6日，曹某某作為兵器集團(tuán)上市公司管理辦公室授權(quán)代表與大立科技簽訂《合作意向書》。2011年3月7日，大立科技公告披露該信息。2011年4月6日，大立科技公告“公司決定終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組事宜”。

　　此后，夜視集團(tuán)并沒有停止重組工作，仍繼續(xù)準(zhǔn)備與大立科技進(jìn)行重組，曹某某經(jīng)常到夜視集團(tuán)了解準(zhǔn)備工作情況。2011年下半年，夜視集團(tuán)資產(chǎn)梳理等各方面準(zhǔn)備工作已基本就緒。2011年10月21日，曹某某在夜視集團(tuán)召開專題協(xié)調(diào)會，與中介機構(gòu)就《北方夜視科技集團(tuán)有限公司重組上市方案》調(diào)整交換了意見，并下達(dá)了資產(chǎn)重組任務(wù)分配表。2011年11月8日上午，曹某某與夜視集團(tuán)董事長蘭某通話溝通大立科技停牌的具體事宜。2011年11月9日，夜視集團(tuán)與大立科技簽定《合作意向書》。2011年11月10日，大立科技公告披露該信息。

　　根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定，兵器集團(tuán)擬將夜視集團(tuán)所屬相關(guān)資產(chǎn)與大立科技進(jìn)行重大資產(chǎn)重組實現(xiàn)借殼上市事項，在公開前屬于內(nèi)幕信息。其中，第一次重組內(nèi)幕信息形成于2011年3月3日，公開于2011年3月7日。第二次重組內(nèi)幕信息形成不晚于2011年10月21日，公開于2011年11月10日。

　　曹某某先后任兵器集團(tuán)資本運營部副主任、公司權(quán)益與風(fēng)險管理部副主任，參與了調(diào)研考察、研究論證、指導(dǎo)協(xié)調(diào)等工作，且曾作為兵器集團(tuán)上市公司管理辦公室授權(quán)代表與大立科技簽訂《合作意向書》。根據(jù)《證券法》第七十四條第（四）項，曹某某是內(nèi)幕信息知情人。

　　二、李之多內(nèi)幕交易的相關(guān)情況

　　李之多系內(nèi)幕信息知情人曹某某的外甥。李之多與曹某某聯(lián)系密切，資金往來頻繁，在2007年4月28日至2011年11月9日期間，李之多三方存管銀行賬戶有1，897，223.21元來自曹某某及其妻子邱某現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬存入。

　　根據(jù)交易的IP、Mac地址及相關(guān)當(dāng)事人談話筆錄，李之多控制“李之多”、“邢某某”、“某紅”、“某容”、“曹某某”等5個證券賬戶。在第二次重組期間，李之多與曹某某有多次電話聯(lián)系，2011年10月21日至2011年11月10日，李之多利用內(nèi)幕信息控制“李之多”、“邢某某”、“某紅”、“某容”、“曹某某”等賬戶共計買入大立科技股票856，323股，實際虧損8，135，295.22元。李之多交易大立科技情況同其與曹某某通話記錄基本吻合，且交易資金主要來源于虧損賣出的其他股票。李之多的上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定。

　　以上事實有相關(guān)開戶資料、資金劃轉(zhuǎn)憑證、交易記錄、IP和Mac地址、深圳證券交易所計算結(jié)果、相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　李之多提出了如下申辯意見：其一，《行政處罰事先告知書》描述李之多與曹某某聯(lián)系密切，資金往來頻繁，在2007年4月28日至2011年11年9日期間，李之多三方存管銀行賬戶有1，897，223.21元來自曹某某及其妻子邱某現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬存入。李之多申辯，其本人確實找曹某某借過錢，均早已歸還，且從未找邱某借過錢。其二，李之多提出其本人與曹某某沒什么聯(lián)系，操作股票全憑自主判斷。

　　針對李之多的上述申辯意見，我會經(jīng)復(fù)核認(rèn)為：告知書描述的資金往來、相關(guān)聯(lián)系與交易行為等事實，均有轉(zhuǎn)賬憑證、通話記錄、交易記錄等證據(jù)證明，對李之多的申辯不予采信。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：對李之多處以60萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年6月27日