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私募高管可通過三種方式申請認(rèn)定從業(yè)資格

  • 發(fā)布時間：2016-05-14 00:43:19  來源：中國證券報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□本報記者 曹乘瑜

　　5月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》，符合四項條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。

　　四項條件分別是：一、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上；三、從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員；四、在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

　　此外，符合兩項條件之一的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。其條件分別是：一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；二、已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。

　　不符合上述資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級管理人員，可參加協(xié)會統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》（2016年9月份推出）。如能通過科目一、科目二和科目三中的任何一個，均可申請注冊基金從業(yè)資格。

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