□本報(bào)記者 王小偉

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)10日公布主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量首次評價(jià)結(jié)果。數(shù)據(jù)顯示，4月共有93家主辦券商（2家券商并入母公司評價(jià)）參與評價(jià)。其中，37家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）-100點(diǎn)之間，占比40.66%；35家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比38.46%。同時(shí)，負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商45家，合計(jì)占總記錄數(shù)的66.35%。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指出，主辦券商是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要參與人，在市場運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮關(guān)鍵作用，其是否規(guī)范執(zhí)業(yè)、勤勉盡責(zé)關(guān)系到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)能否長期穩(wěn)定健康發(fā)展?；诖耍珖赊D(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中嚴(yán)格執(zhí)法，對違反法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的行為及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，同時(shí)建立了執(zhí)業(yè)評價(jià)制度作為自律監(jiān)管措施的有效補(bǔ)充。建立執(zhí)業(yè)評價(jià)制度有利于健全激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)健康發(fā)展。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在總結(jié)主辦券商自律監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于2016年1月29日發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》（簡稱《評價(jià)辦法》），4月1日起施行。

　　根據(jù)《評價(jià)辦法》，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為（綜合點(diǎn)值）、對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)（加點(diǎn)項(xiàng)）、其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)（加點(diǎn)項(xiàng)），以及被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況（減點(diǎn)項(xiàng)）四類評價(jià)指標(biāo)以點(diǎn)值的形式進(jìn)行量化。將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”量化計(jì)算出的綜合點(diǎn)值進(jìn)行加點(diǎn)、扣點(diǎn)，計(jì)算出各主辦券商的評價(jià)點(diǎn)值。

　　此外，主辦券商對此次評價(jià)結(jié)果有異議的，自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)可向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請復(fù)議。

　　統(tǒng)計(jì)表明，4月全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為728條，涉及82家主辦券商。其中，推薦掛牌類369條，占比50.69%；推薦后督導(dǎo)類278條，占比38.19%；交易管理類18條，占比2.47%；綜合管理類63條，占比8.65%。負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商32家，合計(jì)占總記錄數(shù)的10.99%；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商45家，合計(jì)占總記錄數(shù)的66.35%；20條以上的主辦券商5家，合計(jì)占總記錄數(shù)的22.66%。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指出，根據(jù)負(fù)面行為記錄的情形，需重點(diǎn)關(guān)注四方面的問題。一是推薦掛牌類中，問題主要集中在通過BPM報(bào)送申請掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳錯(cuò)誤、反饋回復(fù)文件無公司簽章等情形。二是掛牌后督導(dǎo)類中，發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在補(bǔ)充發(fā)表是否存在代持、持股平臺(tái)的相關(guān)意見；補(bǔ)充提交自愿限售的文件；私募基金的核查；回購安排的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。掛牌公司臨時(shí)公告發(fā)生更正的情況集中在公告上傳版本錯(cuò)誤、投票情況更正、議案發(fā)生增減、關(guān)聯(lián)交易回避表決持股數(shù)錯(cuò)誤等。三是交易管理類中，主要集中在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。四是綜合管理類中，問題主要是承接或解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照相關(guān)規(guī)定的要求約定生效條件；掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請文件中股東大會(huì)日期錯(cuò)誤、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將通過其業(yè)務(wù)支持平臺(tái)（BPM）發(fā)送負(fù)面記錄明細(xì)至每一家主辦券商，從而督促各主辦券商加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取整改措施，避免類似情形再次發(fā)生。