□本報(bào)記者 倪銘婭

　　證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部主任陳自強(qiáng)29日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，下一步證監(jiān)會(huì)將從七個(gè)方面完善私募基金監(jiān)管，一是盡快推動(dòng)出臺(tái)《私募投資基金管理暫行條例》，為私募股權(quán)基金等非證券基金納入監(jiān)管奠定基礎(chǔ)；二是盡快修訂并發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督暫行辦法》，明確監(jiān)管邊界；三是制定出臺(tái)私募基金信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的全方位監(jiān)測(cè)；四是加強(qiáng)私募基金事中事后監(jiān)管；五是指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)完善相關(guān)自律規(guī)則；六是配合地方政府開(kāi)展私募基金領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查；七是嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理要求，加強(qiáng)投資者教育，培育私募特色的投資文化。

　　陳自強(qiáng)介紹，為充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資基金支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持高新技術(shù)和中小微企業(yè)發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)相關(guān)促進(jìn)政策。一是與財(cái)稅部門(mén)溝通，推動(dòng)為各類(lèi)私募基金創(chuàng)造公平的稅收環(huán)境，并在此基礎(chǔ)上完善細(xì)化創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策。二是在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，推動(dòng)進(jìn)一步提高保險(xiǎn)資金和全國(guó)社保基金投資私募股權(quán)基金的比例，鼓勵(lì)企業(yè)年金和各類(lèi)公益基金等長(zhǎng)期資本投資創(chuàng)業(yè)投資基金。三是鼓勵(lì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品，研究發(fā)行股債結(jié)合型產(chǎn)品，提高創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的募資能力。

　　《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布以來(lái)，私募基金管理人登記申請(qǐng)通過(guò)率很低。對(duì)此，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊表示，通過(guò)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于：一是未遵循私募辦法規(guī)定的專(zhuān)業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營(yíng)非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時(shí)從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時(shí)開(kāi)展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見(jiàn)書(shū)未認(rèn)真核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡(jiǎn)單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。近期隨著私募基金管理機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所對(duì)《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請(qǐng)通過(guò)情況已在改善。

　　對(duì)于5月1日前未展業(yè)的私募基金管理機(jī)構(gòu)的清理，洪磊表示，經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿(mǎn)12個(gè)月，且在2016年5月1日前既未補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)，也未申請(qǐng)備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會(huì)將按照《公告》要求予以注銷(xiāo)。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿(mǎn)12個(gè)月且在2016年5月1日前已補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人500余家，提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的私募基金管理人600余家?？紤]到前期相關(guān)機(jī)構(gòu)理解和落實(shí)《公告》實(shí)際進(jìn)度較慢的客觀(guān)情況，基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)順延辦理時(shí)間，相關(guān)機(jī)構(gòu)仍可繼續(xù)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。若此類(lèi)機(jī)構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過(guò)法律意見(jiàn)書(shū)且完成首只私募基金產(chǎn)品備案，將予以注銷(xiāo)登記。

　　洪磊稱(chēng)，需要說(shuō)明的是，對(duì)在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有展業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注銷(xiāo)登記，不屬于自律處分，也不影響該機(jī)構(gòu)在未來(lái)需要時(shí)重新申請(qǐng)登記。私募機(jī)構(gòu)沒(méi)有必要進(jìn)行“保殼”，已登記機(jī)構(gòu)仍須按規(guī)定履行季度、年度等信息報(bào)送和信息更新義務(wù)，如未履行相關(guān)義務(wù)可能被列入異常機(jī)構(gòu)名單并進(jìn)行公示。