□本報記者 蔡宗琦

　　北京證監(jiān)局27日在京召開“北京轄區(qū)2016年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議”。會議主要內(nèi)容是領(lǐng)會證監(jiān)會主席劉士余近期在深圳召開部分機(jī)構(gòu)座談會的講話精神，傳達(dá)證監(jiān)會副主席李超在2016年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作座談會上的講話，對強(qiáng)化轄區(qū)機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控提出了明確要求，并通報下一階段北京轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重點工作。在會上，北京證監(jiān)局要求轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)全面排查各類風(fēng)險隱患，采取有效措施進(jìn)行化解。尤其要著重關(guān)注債券信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和子公司風(fēng)險等，同時加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)等。

　　北京證監(jiān)局黨委書記、局長王建平強(qiáng)調(diào)，“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”是今后機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基本原則，“強(qiáng)化監(jiān)管本位，拓展監(jiān)管視野，著力防控風(fēng)險”是今后機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要方法。監(jiān)管部門要堅守監(jiān)管本位、強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)法、從嚴(yán)監(jiān)管。各經(jīng)營機(jī)構(gòu)要歸位盡責(zé)，承擔(dān)起風(fēng)險防范的主體責(zé)任，做好自身能力建設(shè)，強(qiáng)化自我約束、自我管控，全面從嚴(yán)把控風(fēng)險。王建平指出，北京轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)發(fā)展的總部經(jīng)濟(jì)特征明顯，綜合實力逐年提升，行業(yè)發(fā)展勢頭良好，整體運行相對平穩(wěn)。

　　王建平強(qiáng)調(diào)了合規(guī)風(fēng)控的重要性，并就轄區(qū)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控工作提出了六點要求：一是要全面排查各類風(fēng)險隱患，采取有效措施進(jìn)行化解。尤其要著重關(guān)注債券信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和子公司風(fēng)險等；二是要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)，提高自身管控水平；三是要提升對投資者保護(hù)工作的重視程度，加大客戶投訴處理力度。扭轉(zhuǎn)目前適當(dāng)性管理流于形式、投資者教育不足、投資者訴求處置不力等局面；四是要重視利益沖突管理，提升職業(yè)道德水準(zhǔn)。各機(jī)構(gòu)要保持警鐘長鳴，不越雷池、不碰紅線；五是要增加信息安全資源投入，嚴(yán)格規(guī)范外部系統(tǒng)接入。彌補信息系統(tǒng)安全運維能力不足、缺少超前規(guī)劃、自主研發(fā)能力較差、外接系統(tǒng)合規(guī)審查不嚴(yán)等弱點；六是要強(qiáng)化社會責(zé)任意識，自覺維護(hù)市場穩(wěn)定和首都社會穩(wěn)定。增強(qiáng)政治意識，強(qiáng)化社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)，堅決抵制非法證券期貨和非法集資行為，合規(guī)發(fā)布研究信息，建立健全應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，努力維護(hù)市場和社會穩(wěn)定。

　　會議對轄區(qū)2016年機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重點工作進(jìn)行了具體部署，主要包括：著力關(guān)注重點領(lǐng)域的重大風(fēng)險、深入推動落實合規(guī)風(fēng)控、規(guī)范賬戶管理及警惕違法證券期貨業(yè)務(wù)活動、規(guī)范子公司管理及加強(qiáng)非持牌業(yè)務(wù)監(jiān)管、規(guī)范投行和資管等條線的不良行為、提升投資者保護(hù)工作質(zhì)量、規(guī)范投資咨詢業(yè)務(wù)運營、加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全和維穩(wěn)工作、增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會自律能力等九方面內(nèi)容。