□本報(bào)記者 曹乘瑜

　　近期基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》）規(guī)定，只登記而不發(fā)產(chǎn)品或不進(jìn)行產(chǎn)品備案的私募將逾期注銷。這引發(fā)了許多私募和中介機(jī)構(gòu)發(fā)迷你產(chǎn)品進(jìn)行保殼的熱潮。2月22日，基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人對(duì)此表示，私募自律管理，不能僅限于保殼，還需按要求盡責(zé)信披、報(bào)送更新信息，更不能草率發(fā)產(chǎn)品備案；對(duì)于相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，需審慎開展業(yè)務(wù)，評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)會(huì)將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并適時(shí)開展自律檢查和核查工作。

　　避免草率登記備案

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步，但絕不是“一備了之”。完成登記手續(xù)的私募基金管理人應(yīng)持續(xù)履行基金產(chǎn)品備案、按要求向投資者進(jìn)行信息披露以及向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息等義務(wù)，主動(dòng)接受中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人、私募基金產(chǎn)品和從業(yè)人員的自律管理。針對(duì)未按要求及時(shí)申請(qǐng)產(chǎn)品備案、報(bào)送更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，或者視具體情形將其列入異常機(jī)構(gòu)名單并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，希望私募基金管理人和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)珍惜自身商譽(yù)和行業(yè)誠(chéng)信記錄，正確認(rèn)識(shí)和理解《公告》的系列配套措施和我國(guó)私募基金自律管理體系，避免因“臨時(shí)抱佛腳”似的草率登記備案，不顧及登記備案的程序性和實(shí)體性要求，給自身經(jīng)營(yíng)帶來(lái)后續(xù)不利影響，甚至引發(fā)與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者的糾紛。

　　對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查

　　保殼熱潮也帶動(dòng)了中介機(jī)構(gòu)的“生意”。一些券商、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)紛紛推出所謂“保殼”、“賣殼”等一條龍服務(wù)。對(duì)此，基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是私募基金行業(yè)生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分?；饦I(yè)協(xié)會(huì)重視基金行業(yè)各類服務(wù)主體的發(fā)展，但相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)私募行業(yè)法律法規(guī)和《公告》的內(nèi)涵有充分理解和正確認(rèn)識(shí)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人之間的業(yè)務(wù)合作，應(yīng)注意各類主體的法律關(guān)系、職責(zé)范圍和法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，還應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　無(wú)論是私募基金管理人還是證券公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，各方都應(yīng)當(dāng)高度珍視自身商譽(yù)和信用記錄，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象，審慎評(píng)估合作對(duì)象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開展中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、代理人道德風(fēng)險(xiǎn)以及其他可能給投資者帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和責(zé)任安排，避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)外溢或損害自身機(jī)構(gòu)、對(duì)方機(jī)構(gòu)、或者投資者的合法權(quán)益。私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)避免一哄而上，盲目發(fā)展業(yè)務(wù)，切不可對(duì)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)視而不見?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并適時(shí)開展自律檢查和核查工作。