□鄭渝川

　　18世紀(jì)的英國(guó)，制度和社會(huì)變革變得越來(lái)越有利于支持“技術(shù)上的”創(chuàng)新型企業(yè)家精神。這是一個(gè)政府權(quán)力受到了內(nèi)外多方面制約的時(shí)期，舊有經(jīng)濟(jì)體系為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)設(shè)置的各種正式或非正式壁壘也大為減少，還實(shí)現(xiàn)了前所未有的宗教寬容。當(dāng)時(shí)的英國(guó)成為了“可靠信息和可置信承諾能使互不熟悉且利益不一致的人們彼此間進(jìn)行交換的社會(huì)”，人們可以采取合伙企業(yè)、距離型市場(chǎng)交易的形式。因?yàn)橄嗷バ湃危蚨藗円子诜e累并發(fā)揮社會(huì)資本，經(jīng)商依舊可以保持紳士乃至貴族的尊嚴(yán)。這些因素成為了英國(guó)孵化企業(yè)家精神，并因此上演踴躍創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)浪潮的強(qiáng)勁推動(dòng)力。

　　工業(yè)革命之所以最先并主要出現(xiàn)在英國(guó)，跟18世紀(jì)前后歐洲不同國(guó)家有著截然相反財(cái)富獲取方式有關(guān)。法國(guó)和普魯士的法院、政府、軍隊(duì)，更能吸引才能人士加盟，但在英國(guó)，司法和公共部門(mén)多由兼職者擔(dān)任，年輕人更可能通過(guò)商業(yè)、工業(yè)或金融業(yè)創(chuàng)造財(cái)富，這其中的少部分人最終成為推動(dòng)工業(yè)革命的少數(shù)重要經(jīng)濟(jì)精英。

　　準(zhǔn)企業(yè)家階層的誕生，還要加上技術(shù)革命為背景，兩者相互依仗，互為促進(jìn)。英國(guó)的準(zhǔn)企業(yè)家階層，熱衷于創(chuàng)新發(fā)明，如熊彼特所說(shuō)，“還受創(chuàng)造的樂(lè)趣、完成工作的成就感和解決問(wèn)題的勝利感所驅(qū)使”。

　　工業(yè)革命噴薄而出，制造業(yè)革命徹底改變了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的形態(tài)。工業(yè)革命的動(dòng)力究竟是什么？很多歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新，也有人從政治、社會(huì)等層面給出原因解讀。世界知名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家、哈佛大學(xué)歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)榮休教授戴維·蘭德斯、美國(guó)西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)系教授喬爾·莫克等編著的《歷史上的企業(yè)家精神：從古代美索不達(dá)米亞到現(xiàn)代》一書(shū)，在回顧英國(guó)工業(yè)革命時(shí)批駁了技術(shù)創(chuàng)新是工業(yè)革命主要推動(dòng)力的說(shuō)法，強(qiáng)調(diào)當(dāng)時(shí)制造業(yè)盡管出現(xiàn)了許多與完善產(chǎn)品設(shè)計(jì)有關(guān)的漸進(jìn)式創(chuàng)新，卻缺乏激進(jìn)式創(chuàng)新。事實(shí)上，蒸汽能一直要等到維多利亞時(shí)代（1830-1900）后期才成為主要?jiǎng)恿?，而電能的普遍使用晚?9世紀(jì)末20世紀(jì)初。

　　《歷史上的企業(yè)家精神：從古代美索不達(dá)米亞到現(xiàn)代》一書(shū)指出，英國(guó)工業(yè)革命更有賴(lài)于企業(yè)家階層的穩(wěn)步形成，還有這一階層得以發(fā)揮作用的制度環(huán)境。這本書(shū)用了多個(gè)章節(jié)介紹了英國(guó)工業(yè)、國(guó)家的崛起，在這一崛起過(guò)程中企業(yè)家精神發(fā)揮的重要作用，以及當(dāng)企業(yè)家精神有所弱化后，英國(guó)發(fā)生的相對(duì)衰落。

　　英國(guó)工業(yè)革命時(shí)期、維多利亞時(shí)代企業(yè)家精神的表現(xiàn)，與后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)的企業(yè)家精神理論的內(nèi)核是高度一致的，即強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在做出與高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新有關(guān)的正確決策中所發(fā)揮的重要作用。在充分收獲工業(yè)革命所釋放的技術(shù)紅利、企業(yè)家精神紅利之后，隨著美國(guó)、德國(guó)、日本的崛起，英國(guó)發(fā)生了相對(duì)衰落。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都長(zhǎng)期聚焦于19世紀(jì)末期英國(guó)出現(xiàn)了阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度要素，這本書(shū)梳理了各種代表性觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神的弱化，確實(shí)造成了英國(guó)創(chuàng)新速率的下降。此消彼長(zhǎng)之下，美國(guó)的崛起優(yōu)勢(shì)變得更為明顯。到了20世紀(jì)中期之后，英國(guó)新興資本密集型產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)緩慢，由于資本大多投向海外，驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新和企業(yè)家精神發(fā)揮的資本在國(guó)內(nèi)相反顯得相對(duì)短缺。

　　19世紀(jì)后期因國(guó)家統(tǒng)一而逐漸成為英國(guó)全球霸權(quán)挑戰(zhàn)者的德國(guó)，曾長(zhǎng)期有著不利于企業(yè)家精神的制度環(huán)境。德國(guó)境內(nèi)不同城邦之間的關(guān)稅保護(hù)嚴(yán)密，卡特爾大量盛行，甚至沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。在德國(guó)，國(guó)家非常重視引進(jìn)成熟的工業(yè)技術(shù)，開(kāi)展更趨精細(xì)化的漸進(jìn)式創(chuàng)新，這使得德國(guó)制造擁有很高的品質(zhì)，卻極少出現(xiàn)激動(dòng)人心的激進(jìn)式創(chuàng)新。德國(guó)19世紀(jì)后期的崛起，恰恰就源于強(qiáng)有力的國(guó)家權(quán)力抑制了上述負(fù)面因素，發(fā)展出強(qiáng)有力的鐵路工業(yè)、重工業(yè)、機(jī)械工業(yè)、科學(xué)工業(yè)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力也初步釋放。

　　美國(guó)是企業(yè)家精神釋放最為充分的國(guó)家?！稓v史上的企業(yè)家精神：從古代美索不達(dá)米亞到現(xiàn)代》書(shū)中就從美國(guó)開(kāi)國(guó)之后、南北戰(zhàn)爭(zhēng)之前的幾十年說(shuō)起。這段時(shí)期的企業(yè)家精神經(jīng)常被經(jīng)濟(jì)史和商業(yè)史研究所忽略。但實(shí)際上，這一階段已經(jīng)很好地奠定了美國(guó)工業(yè)崛起的基礎(chǔ)。首先在法律層面，美國(guó)《憲法》出臺(tái)后，又陸續(xù)出臺(tái)了《專(zhuān)利法》、《土地法》、《商法》等基礎(chǔ)法律，確立了產(chǎn)權(quán)保護(hù)、鼓勵(lì)創(chuàng)新、有限公司制等有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律基礎(chǔ)；其次，在金融領(lǐng)域，美國(guó)得以逐步建立起穩(wěn)定的公共財(cái)政、債務(wù)管理、貨幣體系，有了高效的中央銀行和證券市場(chǎng)，這使得美國(guó)金融以穩(wěn)定有序、又能激勵(lì)金融創(chuàng)新的形象，開(kāi)始源源不斷地吸引歐洲等其他大洲的資金流入；第三，加速美國(guó)國(guó)內(nèi)的運(yùn)輸和通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，擴(kuò)大和深化市場(chǎng)的創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。值得一提的是，蒸汽船最早在法國(guó)出現(xiàn)，卻沒(méi)有得到有效利用，只有到了美國(guó)之后，才被廣泛用于貨物運(yùn)輸；而大規(guī)模鐵路建設(shè)更是在很短時(shí)間內(nèi)讓美國(guó)形成一個(gè)穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)。此外，這段時(shí)期內(nèi)，美國(guó)國(guó)內(nèi)的扎棉機(jī)、收割機(jī)、縫紉機(jī)等新發(fā)明都有了廣泛應(yīng)用，極大地提升了生產(chǎn)力，讓新銳的企業(yè)家階層在廣闊的發(fā)展空間內(nèi)，均能找到用武之地。

　　《歷史上的企業(yè)家精神：從古代美索不達(dá)米亞到現(xiàn)代》這本書(shū)從美索不達(dá)米亞、新巴比倫時(shí)期的創(chuàng)業(yè)歷史說(shuō)起，回溯了中世紀(jì)伊斯蘭區(qū)域的商業(yè)史，重點(diǎn)分析了英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)等主要資本主義國(guó)家企業(yè)家精神的形成及演化情況，還涉及了對(duì)中國(guó)、日本、印度不同歷史時(shí)期商業(yè)、企業(yè)家精神史的研究。

　　不同歷史時(shí)期、不同人類(lèi)文明形態(tài)下，創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活力而言，都至關(guān)重要，某種意義上可以認(rèn)為，只要具備哪怕是雛形狀態(tài)下的企業(yè)家精神，以創(chuàng)新為導(dǎo)向，就會(huì)給一個(gè)國(guó)家或地區(qū)帶來(lái)豐沛的增長(zhǎng)回報(bào)。當(dāng)然，如果一個(gè)社會(huì)不具備良好的制度環(huán)境，不能有效保護(hù)創(chuàng)新和產(chǎn)權(quán)，就會(huì)對(duì)企業(yè)家階層或準(zhǔn)企業(yè)家階層形成負(fù)激勵(lì)。而政府規(guī)制、社會(huì)文化的強(qiáng)與弱，是否有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，關(guān)鍵要看是有利于激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)還是會(huì)形成強(qiáng)大的抑制力量。