〔2014〕60號(hào)

　　當(dāng)事人：吳銀旺，男，1971年12月21日出生，住址：福建省福州市倉山區(qū)觀海路。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)吳銀旺涉嫌內(nèi)幕交易盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱盛達(dá)礦業(yè)，股票代碼：000603）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向吳銀旺告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，吳銀旺未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，吳銀旺存在以下違法事實(shí)：

　　一、盛達(dá)礦業(yè)2013年中期利潤(rùn)分配計(jì)劃為內(nèi)幕信息

　　2013年4月25日，盛達(dá)礦業(yè)召開了七屆十二次董事會(huì)會(huì)議，除正式議程外，會(huì)議根據(jù)董事長(zhǎng)朱某某的提議討論了2013年度中期分紅事宜，與會(huì)董事一致表示同意中期分紅。6月20日，財(cái)務(wù)經(jīng)理魏某某起草了《關(guān)于公司2013年半年度經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告》，預(yù)計(jì)盛達(dá)礦業(yè)2013年1―6月份歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為15，050萬元，盛達(dá)礦業(yè)截止2013年中期的可分配利潤(rùn)基本確定。7月15日，盛達(dá)礦業(yè)召開了七屆十三次董事會(huì)會(huì)議，審議通過了《公司2013年中期利潤(rùn)分配預(yù)案》等議案，并于次日發(fā)布“七屆十三次董事會(huì)會(huì)議決議”公告：盛達(dá)礦業(yè)擬以總股本504，988，667股為基數(shù)，每10股派10元（含稅）現(xiàn)金紅利。盛達(dá)礦業(yè)的中期利潤(rùn)分配計(jì)劃屬于《證券法》第七十五條第二款規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，是內(nèi)幕信息，敏感期為2013年6月20日至7月15日。

　　二、吳銀旺知悉內(nèi)幕信息及交易的情況

　　趙某某作為盛達(dá)礦業(yè)董事和實(shí)際控制人，是《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。吳銀旺是華夏聚富投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱華夏聚富）的研究總監(jiān)，華夏聚富是甘肅盛達(dá)集團(tuán)股份有限公司以趙某某妻子崔某某名義全額出資設(shè)立的公司，由趙某某實(shí)際控制。自2012年5、6月份起，華夏聚富只有吳銀旺一個(gè)正式員工，吳銀旺直接對(duì)趙某某負(fù)責(zé)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙某某與吳銀旺通話聯(lián)系頻繁，吳銀旺利用“余某某”賬戶、“錢某”賬戶、“張某某”賬戶交易“盛達(dá)礦業(yè)”的時(shí)間與兩人間的通話時(shí)間高度一致。吳銀旺利用“余某某”賬戶、“錢某”賬戶、“張某某”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入“盛達(dá)礦業(yè)”2，870，436.00股，成交金額39，313，299.83元；并于內(nèi)幕信息公告后逐步賣出，獲利4，466，037.26元。吳銀旺的上述行為違反了《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)開戶資料、資金劃轉(zhuǎn)憑證、交易記錄、IP和Mac地址、相關(guān)計(jì)算結(jié)果、相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　根據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒收吳銀旺違法所得4，466，037.26元，并處以4，466，037.26元罰款，罰沒款共計(jì)8，932，074.52元。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年6月20日