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股轉(zhuǎn)公司:對市場違法違規(guī)行為堅持“零容忍”

  • 發(fā)布時間:2016-01-28 02:13:22  來源:中國證券報  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  □本報記者 王小偉

  最新統(tǒng)計顯示,2015年全國股轉(zhuǎn)公司共對44家掛牌公司、35名掛牌公司董監(jiān)高、1193個投資者賬戶(1238次)、31家主辦券商(35次)、2家做市商、1家會計師事務(wù)所采取了自律監(jiān)管措施,累計1351次;對1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實施了紀(jì)律處分;對未按期披露年報的1家公司實施摘牌。及時向證監(jiān)會移交涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。全國股轉(zhuǎn)公司表示,將以強有力的市場監(jiān)管護航新三板,力爭做到有異動必有反應(yīng)、有違規(guī)必有查處。

  全國股轉(zhuǎn)公司是在27日發(fā)布“年度盤點”中做出上述統(tǒng)計的。全國股轉(zhuǎn)公司在盤點中指出,2015年以來,全國股轉(zhuǎn)公司加強監(jiān)管體系建設(shè),加大監(jiān)管工作力度,對一批違法違規(guī)行為人采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分,將一批涉嫌違法的案件移交中國證監(jiān)會。

  全國股轉(zhuǎn)公司表示,在嚴(yán)肅處理違法違規(guī)行為、提高監(jiān)管威懾力的同時,不斷加強制度機制建設(shè),構(gòu)建綜合監(jiān)管體系。一是發(fā)揮非上市公眾公司監(jiān)管機制的合力,強化與證監(jiān)會相關(guān)部門、派出機構(gòu)的信息共享和監(jiān)管配合聯(lián)動,建立與證監(jiān)會稽查局案件移送的工作機制,提高監(jiān)管的系統(tǒng)性和協(xié)同性。二是強化日常監(jiān)管和技術(shù)支持等基礎(chǔ)性工作,以大數(shù)據(jù)監(jiān)管為切入點,不斷提高對違法違規(guī)行為的及時發(fā)現(xiàn)、及時跟蹤、及時處理能力。三是建立常態(tài)化、市場化退出機制,強化市場風(fēng)險控制能力。

  全國股轉(zhuǎn)公司強調(diào),對市場違法違規(guī)行為的態(tài)度堅決、明確,即堅持“零容忍”,一旦發(fā)現(xiàn),堅決處理、絕不手軟。力爭做到有異動必有反應(yīng)、有違規(guī)必有查處。

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