大股東通過資管計劃增持的股份不受減持規(guī)定限制；新三板正在建設(shè)掛牌公司轉(zhuǎn)讓意向平臺，預(yù)計將于2016年2月份正式上線運(yùn)行

　　1月22日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍回應(yīng)三大市場問題。張曉軍表示，如果投資者遭遇發(fā)行人重大欺詐行為，保薦機(jī)構(gòu)在新股發(fā)行方過程中應(yīng)先執(zhí)行自律先行賠付；上市公司大股東通過資管計劃增持股份不受相關(guān)減持規(guī)定限制；此外，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正在建設(shè)掛牌公司轉(zhuǎn)讓意向平臺。

　　對于上市公司大股東既要遵守資管計劃的合同約定，又要不違反監(jiān)管部門的法律法規(guī)，如何協(xié)調(diào)問題，張曉軍表示，根據(jù)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2016]1號，以下簡稱《減持規(guī)定》）相關(guān)條款規(guī)定，大股東減持其通過二級市場買入的上市公司股份，不適用本規(guī)定。據(jù)此，如股市異常波動期間，上市公司大股東通過證券公司、基金管理公司定向資產(chǎn)管理等方式自二級市場買入股份，減持時亦不受《減持規(guī)定》中的有關(guān)減持比例等限制。

　　但張曉軍同時表示，上市公司大股東減持股份，不得違反《證券法》有關(guān)短線交易的禁止性規(guī)定。

　　對于因在新股發(fā)行過程中存在發(fā)行人欺詐行為造成投資者損失，保薦機(jī)構(gòu)的先行賠付問題，張曉軍表示，2015年11月份重啟新股發(fā)行時，證監(jiān)會對新股發(fā)行制度進(jìn)行了完善，簡化了發(fā)行條件，突出了審核重點(diǎn)，同時對保薦機(jī)構(gòu)自行承諾先行賠付作了安排，目的在于有效落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，遏制欺詐發(fā)行行為，強(qiáng)化對投資者的保護(hù)。

　　“下一步，將基于先行賠付的自律措施定位，按程序由證券業(yè)協(xié)會制定專門的制度規(guī)則，明確先行賠付的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序等具體規(guī)則?！睆垥攒娡嘎丁?

　　張曉軍還回應(yīng)了場外機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)平臺開展新三板掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行活動的現(xiàn)象。張曉軍表示，新三板是掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓（含發(fā)布掛牌公司股票買賣意向信息）的唯一合法平臺，其他任何市場機(jī)構(gòu)不得組織該類交易行為和股票買賣意向信息的發(fā)布。

　　張曉軍特別提醒市場投資者：應(yīng)通過新三板進(jìn)行掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓，不要參與任何場外機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行等活動，防止自身權(quán)益受到損害。掛牌公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，規(guī)范履行信息披露義務(wù)，公開披露的信息應(yīng)第一時間在新三板指定平臺發(fā)布，不得通過任何場外信息平臺公開發(fā)布定向發(fā)行信息。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，不得通過場外信息平臺等網(wǎng)絡(luò)形式，向不特定對象發(fā)布定向發(fā)行信息或在不特定對象中尋找定向發(fā)行潛在認(rèn)購者。

　　“中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將加大日常監(jiān)控和查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情形將作出嚴(yán)肅處理?！睆垥攒娡嘎叮瑸楦玫貪M足投資者轉(zhuǎn)讓需求，方便投資者發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向信息，降低轉(zhuǎn)讓意向信息搜尋成本，維護(hù)市場秩序，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正在建設(shè)掛牌公司轉(zhuǎn)讓意向平臺，該平臺可為交易用戶提供掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓意向信息的發(fā)布、修改和刪除等服務(wù)，為注冊用戶提供轉(zhuǎn)讓意向信息查詢服務(wù)。目前該平臺已完成設(shè)計開發(fā)和性能測試，后續(xù)將加快推進(jìn)上線測試等工作，預(yù)計將于2016年2月份正式上線運(yùn)行。