中金所加強金融期貨市場誠信建設
- 發(fā)布時間：2015-12-25 02:32:06 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
近期，中金所在有關方面支持下，經全面仔細排查，發(fā)現(xiàn)18組客戶未履行實際控制關系的報備義務，部分客戶還存在合并持倉超限情況。中金所根據相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的客戶采取限制開倉的處罰措施，相關處理結果均已記入客戶的誠信檔案。另據了解，中金所已將上述違反誠信義務的客戶列入重點監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點監(jiān)控。同時，為嚴控市場的失信違規(guī)行為，中金所還敦促會員單位加強客戶管理，要求會員單位切實履行好合規(guī)經營、落實監(jiān)管、管理客戶等職責，嚴格禁止違規(guī)配資業(yè)務，落實投資者適當性制度要求，加強客戶賬戶管理和異常交易行為排查和監(jiān)管，并做好投資者教育和風險防范工作，加強對客戶賬戶和市場失信違規(guī)行為的監(jiān)管。
據記者了解，中金所注重對市場失信違規(guī)行為的監(jiān)督管理，強化市場誠信約束。中金所呼吁投資者切實履行誠信義務，嚴格遵守相關法律法規(guī)、規(guī)章以及交易所規(guī)則，誠信參與市場，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會員加強客戶管理，共同營造講誠信、重誠信的市場氣氛。據相關人士介紹，中金所將繼續(xù)加強金融期貨市場的誠信建設工作，不斷優(yōu)化完善相關制度與工作機制，嚴肅查處各類失信違規(guī)行為，夯實市場誠信基礎，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。（葉斯琦）
