2014年，是我國(guó)資本市場(chǎng)的改革創(chuàng)新年，也是上海證券交易所抓住機(jī)遇，積極作為，開(kāi)拓創(chuàng)新，突破瓶頸，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的一年。在緊密?chē)@藍(lán)籌股市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)、國(guó)際化四大市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略的同時(shí)，我們始終將投資者保護(hù)、教育、服務(wù)放在突出位置，配合滬港通、股票期權(quán)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，提供實(shí)實(shí)在在、形式多樣的投資者教育與服務(wù)。在3•15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日來(lái)臨之際，上交所舉辦了系列活動(dòng)，并邀請(qǐng)法律專(zhuān)家圍繞“弘揚(yáng)資本市場(chǎng)法治精神，持續(xù)完善投資者權(quán)益保護(hù)”的主題暢談各自思考，積極建言，以期推動(dòng)證券市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制進(jìn)一步完善。在此，我們向投資者一并匯報(bào)。

　　 

　　“我是股東”再啟程，投資者保護(hù)又續(xù)力

　　

　　在3•15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日來(lái)臨之際，上交所舉辦了“3.15中小投資者座談會(huì)”暨“我是股東”2015年度活動(dòng)啟動(dòng)儀式，來(lái)自40多家證券公司及其營(yíng)業(yè)部的獲獎(jiǎng)代表、上市公司代表光明乳業(yè)、個(gè)人投資者代表以及新華社等10余家財(cái)經(jīng)媒體參加了會(huì)議。

　　“我是股東”活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，就是要真正傾聽(tīng)投資者心聲、反映投資者意愿，暢通投資者與上市公司的交流溝通，不斷推動(dòng)完善上市公司投資者關(guān)系管理。這不僅是上市公司履行對(duì)投資者的責(zé)任，也是上交所推動(dòng)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的歷史使命，更是切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要一環(huán)。

　　該項(xiàng)活動(dòng)已持續(xù)舉辦兩年，受到廣大中小投資者的普遍好評(píng)，也得到了上市公司、證券公司、媒體的一致認(rèn)可。2015年，“我是股東”再啟程。第一季網(wǎng)絡(luò)海選于3月16日拉開(kāi)帷幕。

　　上交所副總經(jīng)理劉世安在會(huì)上表示，“我是股東”的成功舉辦，離不開(kāi)各市場(chǎng)參與主體的共同努力，上交所將在前兩年基礎(chǔ)上繼續(xù)延續(xù)活動(dòng)火力，在大家一如既往的支持下進(jìn)一步完善各項(xiàng)配套措施，將“我是股東”品牌化、持續(xù)化，這也是上交所踐行投資者保護(hù)的有力舉措。

　　今年，“投資者投票選公司，上交所主辦走公司”與“上市公司自薦”、“證券公司推薦”這幾個(gè)模式都將繼續(xù)存在。與此同時(shí)，上交所正嘗試將“我是股東”活動(dòng)與公司上市儀式相結(jié)合，帶領(lǐng)投資者走進(jìn)更多的新上市公司。

　　此外，滬港通在既有制度框架下，實(shí)現(xiàn)了上海與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通，從而使上交所市場(chǎng)逐步成為國(guó)際市場(chǎng)的有機(jī)組成部分。以此為契機(jī)，“我是股東”活動(dòng)的外延將進(jìn)一步延伸，在投資者直觀了解滬港通相關(guān)公司的同時(shí)，也有助于構(gòu)建起內(nèi)地投資者與境外市場(chǎng)投資者的溝通橋梁。

　　會(huì)上，上交所還對(duì)去年在活動(dòng)中表現(xiàn)突出的證券公司、證券公司營(yíng)業(yè)部以及個(gè)人投資者進(jìn)行了表彰和頒獎(jiǎng)。與會(huì)代表就如何做好“我是股東”活動(dòng)以及相關(guān)投資者服務(wù)與保護(hù)工作做了廣泛交流，表示將繼續(xù)加大投入，切實(shí)改善投資者服務(wù)與保護(hù)各方面的軟硬件配置，加強(qiáng)工作針對(duì)性和有效性，并希望上交所能繼續(xù)為業(yè)內(nèi)提供經(jīng)驗(yàn)展示與彼此交流的機(jī)會(huì)，持續(xù)建立健全投資者與上市公司的溝通機(jī)制。

　　獲獎(jiǎng)證券公司名單如下：

　　“我是股東”優(yōu)秀組織獎(jiǎng)

　　

　　序號(hào)

　　獲獎(jiǎng)單位（按文字拼音首字母排序）

　　1

　　大同證券

　　2

　　東北證券

　　3

　　東方證券

　　4

　　廣州證券

　　5

　　海通證券

　　6

　　華泰證券

　　7

　　華西證券

　　8

　　華鑫證券

　　9

　　齊魯證券

　　10

　　廈門(mén)證券

　　11

　　山西證券

　　12

　　上海證券

　　13

　　申銀萬(wàn)國(guó)

　　14

　　西部證券

　　15

　　信達(dá)證券

　　16

　　銀河證券

　　17

　　中信建投

　　18

　　中信證券

　　19

　　中郵證券

　　20

　　中原證券

　　

　　

　　“我是股東”優(yōu)秀組織獎(jiǎng)提名獎(jiǎng)

　　

　　序號(hào)

　　獲獎(jiǎng)單位（按文字拼音首字母排序）

　　1

　　渤海證券

　　2

　　川財(cái)證券

　　3

　　東莞證券

　　4

　　東吳證券

　　5

　　廣發(fā)證券

　　6

　　國(guó)都證券

　　7

　　國(guó)泰君安

　　8

　　華安證券

　　9

　　華融證券

　　10

　　開(kāi)源證券

　　11

　　聯(lián)訊證券

　　12

　　湘財(cái)證券

　　13

　　興業(yè)證券

　　14

　　長(zhǎng)城證券

　　15

　　長(zhǎng)江證券

　　16

　　招商證券

　　17

　　浙商證券

　　18

　　中國(guó)中投

　　19

　　中天證券

　　20

　　中信（浙江）

　　

　　匯聚共識(shí)，合力推進(jìn)證券市場(chǎng)改革創(chuàng)新背景下的投資者權(quán)益保護(hù)

　　

　　為深入開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)法治宣傳，推動(dòng)證券市場(chǎng)投資者教育與權(quán)益保護(hù)工作，日前，上海證券交易所在北京舉辦了“3.15投資者教育與權(quán)益保護(hù)研討會(huì)”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)人、北京大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)郭靂教授以及來(lái)自全國(guó)21個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的31家證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人近50人參加此次研討會(huì)。

　　會(huì)上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體、法律專(zhuān)家圍繞“弘揚(yáng)資本市場(chǎng)法治精神，持續(xù)完善投資者權(quán)益保護(hù)”的主題，結(jié)合證券市場(chǎng)改革創(chuàng)新，進(jìn)行了深入研討，并在加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)、深入開(kāi)展投資者教育工作等方面取得共識(shí)。

　　上交所副總經(jīng)理劉世安表示，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)與完善，離不開(kāi)投資者的全程全面參與。在行業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新過(guò)程中，投資者，尤其是中小投資者處于相對(duì)弱勢(shì)地位，有必要強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，把投保與投教工作放在重要位置，實(shí)現(xiàn)投資者權(quán)益保護(hù)與市場(chǎng)發(fā)展相匹配。目前，證券市場(chǎng)法制環(huán)境日趨完善，但投資者運(yùn)用法律手段維護(hù)自身權(quán)益還存在一定困難，相信隨著《證券法》修訂等工作開(kāi)展，這些問(wèn)題會(huì)相繼得到解決。當(dāng)前，證券行業(yè)改革創(chuàng)新持續(xù)深入，監(jiān)管轉(zhuǎn)型平穩(wěn)推進(jìn)，在這樣的大背景下，市場(chǎng)各方主體要牢記通過(guò)投資者教育等方式和手段強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，助力證券市場(chǎng)向縱深發(fā)展，實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的大局。上交所將充分發(fā)揮自律監(jiān)管職能，貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，從交易所功能和定位出發(fā)，與各方主體合力推進(jìn)，共同做好投資者教育與權(quán)益保護(hù)工作。

　　會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局劉磊處長(zhǎng)、北京大學(xué)法學(xué)院郭靂教授分別就證券投資者投訴處理與創(chuàng)新投資者糾紛解決機(jī)制等專(zhuān)題進(jìn)行講解。劉磊處長(zhǎng)指出，隨著市場(chǎng)發(fā)展，金融產(chǎn)品日益復(fù)雜化，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者間信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題突出，容易引發(fā)糾紛。去年，證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、交易所以及協(xié)會(huì)等單位，從事了大量投資者投訴處理工作，為進(jìn)一步滿(mǎn)足投資者的需求，還為滬港通投資者提供了跨境投訴處理服務(wù)。2015年，將繼續(xù)貫徹監(jiān)管工作會(huì)議精神，堅(jiān)持以投資者需求為導(dǎo)向，以解決投資者實(shí)際問(wèn)題為重點(diǎn)，著力在糾紛解決上取得突破，強(qiáng)化投資者教育服務(wù)的作用，健全監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，在推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型過(guò)程中做實(shí)投資者保護(hù)工作。

　　郭靂教授在講解中提到，以個(gè)人散戶(hù)投資者為主體的市場(chǎng)特征決定了目前及未來(lái)相當(dāng)一段時(shí)間，證券投資活動(dòng)引發(fā)的糾紛數(shù)量較大，社會(huì)影響突出。糾紛久拖對(duì)投資者權(quán)益以及證券公司經(jīng)營(yíng)都將帶來(lái)不利影響。目前，傳統(tǒng)司法訴訟渠道的供給與證券市場(chǎng)投資者保護(hù)需求間不相匹配。為高效及時(shí)便捷地定分止?fàn)?、化解矛盾，更好地保護(hù)投資者，尤其是中小投資者，有必要探索非訴訟爭(zhēng)議解決方式，加快建設(shè)多元化糾紛解決機(jī)制。

　　會(huì)上，華泰證券、中信建投證券分別結(jié)合市場(chǎng)及公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，就在投資者教育與保護(hù)工作機(jī)制體系建設(shè)、工作重點(diǎn)、工作特色等方面進(jìn)行了介紹，提出“以客戶(hù)為中心”，將“業(yè)務(wù)培育”與“權(quán)益維護(hù)”相結(jié)合作為證券公司投資者權(quán)益保護(hù)的工作重心。廣發(fā)證券主張應(yīng)加強(qiáng)證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示，提示投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，妥善處理與投資者間的糾紛，提升服務(wù)投資者的水平。招商證券結(jié)合滬港通及股票期權(quán)業(yè)務(wù)推出的工作經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為應(yīng)強(qiáng)化證券從業(yè)人員展業(yè)培訓(xùn)，營(yíng)造證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)交流，開(kāi)展多種形式的投教及投保工作。湘財(cái)證券提出，應(yīng)進(jìn)一步提升證券市場(chǎng)信息透明度，充分發(fā)揮證券公司作為投教與投保工作主力軍的作用，為市場(chǎng)創(chuàng)新培育更多的“合格投資者”。

　　本次研討會(huì)是上交所圍繞證券市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)新以及監(jiān)管體制改革，在總結(jié)以往工作經(jīng)驗(yàn)并聽(tīng)取市場(chǎng)聲音的基礎(chǔ)上，為推動(dòng)證券市場(chǎng)投資者教育與權(quán)益保護(hù)工作進(jìn)行的一次創(chuàng)新，旨在凝聚各方共識(shí)，匯聚市場(chǎng)力量，共同推進(jìn)投資者權(quán)益保護(hù)工作持續(xù)深入開(kāi)展。

　　新聞來(lái)源：上海證券交易所