我國資本市場行政處罰工作力度和聽證公開程度進(jìn)一步加強(qiáng)。10月9日、10日，證監(jiān)會對11宗持股5%以上股東、一致行動人和實(shí)際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件進(jìn)行集中聽證，聽證全過程向媒體公開。組織如此大規(guī)模的集中公開聽證，在證監(jiān)會尚屬首次。

　　昨日上午，丹邦投資等5個案件已依法履行了聽證程序，其余案件將于今日完成聽證。

　　證監(jiān)會執(zhí)法人員介紹，此次集中公開聽證的11宗違法減持類案件，均已在此前完成了行政處罰事先告知書的送達(dá)。這批案件基本事實(shí)較為清楚，多數(shù)案件當(dāng)事人對涉嫌違法減持的基本事實(shí)無異議，但因?qū)Ψ蛇m用、量罰尺度等方面存在異議而申請聽證，主張從輕或免除處罰。

　　此次公開審理的11宗違法減持案件包括：

　　丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案，郭洪生涉嫌違法減持“藍(lán)英裝備”案，王傳華涉嫌違法減持“陽谷華泰”案，中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案，王海鵬、王治軍涉嫌違法減持“美盈森”案，張?zhí)锷嫦舆`法減持“金信諾”案，王明旺涉嫌違法減持“欣旺達(dá)”案，天津中商聯(lián)控股有限公司涉嫌違法減持“津勸業(yè)”案，華仁世紀(jì)集團(tuán)涉嫌違法減持“華仁藥業(yè)”案，東兆長泰涉嫌違法減持“涪陵榨菜”案，寧波工業(yè)投資集團(tuán)有限公司涉嫌違法減持“維科精華”案。

　　其中，丹邦投資、郭洪生、王傳華、中航投資、華仁世紀(jì)等5宗案件已于昨日上午完成了公開聽證程序，其余案件將于今日安排聽證。

　　記者旁聽了解到，聽證會主要履行了“聽證主持人詢問案件當(dāng)事人是否申請回避，證監(jiān)會就違法減持類案件的法律適用和量罰原則統(tǒng)一釋明，調(diào)查人員針對個案提出當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)和處罰依據(jù)，涉嫌違法當(dāng)事人及其代理人提出申辯意見和證據(jù)，雙方就案件事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證，聽證員提問，當(dāng)事人最后補(bǔ)充陳述”等環(huán)節(jié)。

　　今年中期以來，我國資本市場發(fā)生異常波動，證監(jiān)會也進(jìn)一步加大了對證券市場違法違規(guī)行為的查處力度，包括集中查處了40多宗持股5%以上股東、一致行動人和實(shí)際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件。

　　證監(jiān)會執(zhí)法人員在聽證會后接受媒體采訪表示，這批案件基本事實(shí)都比較清楚，特征較為類似，均為持股5%以上股東、一致行動人和實(shí)際控制人在違法減持過程中涉嫌信息披露違法和在限制期內(nèi)違法轉(zhuǎn)讓上市公司股份兩個違法行為，當(dāng)事人對涉嫌違法事實(shí)也基本無異議。為保證行政效率、統(tǒng)一執(zhí)法尺度，證監(jiān)會出于方便當(dāng)事人和提高執(zhí)法效率考慮，采取了集中聽證的方式，對首批11宗涉嫌違法減持案件進(jìn)行聽證。

　　事實(shí)上，與此前的證券市場涉嫌違法案件聽證流程相比，這批案件采取集中聽證的方式，使得聽證效率大為提高。記者了解到，此前完成一個案件的聽證耗時至少需要一個上午，部分涉案當(dāng)事人多的案件，甚至可能占用一到兩天的時間才能完成聽證，如此占用行政執(zhí)法資源較多，降低了行政執(zhí)法效率。

　　上述證監(jiān)會人士表示，聽證環(huán)節(jié)完成后，證監(jiān)會行政處罰委的聽證員將對當(dāng)事人申辯理由進(jìn)行復(fù)核，并由證監(jiān)會最終做出行政處罰決定。他還透露，以后還將根據(jù)強(qiáng)化執(zhí)法效能的需要，選擇適當(dāng)?shù)陌讣扇∵@種集中聽證的方式對案件進(jìn)行處理。

　　他還表示，證監(jiān)會歷來重視行政處罰聽證工作，制定嚴(yán)格的程序確保聽證程序按照公平公開公正的原則進(jìn)行，充分聽取當(dāng)事人申辯意見，依法查明事實(shí)。此次向社會公開，接受新聞媒體等社會監(jiān)督，可以讓市場更多、更全面地了解證監(jiān)會執(zhí)法理念、原則和方式，也可以更好地提升證監(jiān)會的執(zhí)法能力和水平。（馬婧妤）