〔2014〕67號

　　當事人：新疆金石置業(yè)投資集團有限公司（以下簡稱金石置業(yè)），住所：烏魯木齊市天津南路682號創(chuàng)業(yè)大廈321室，法定代表人葉成光。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我會對金石置業(yè)利用他人賬戶從事證券交易行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。因以法律規(guī)定的其他方式無法送達，我委于2014年3月11日進行了公告送達。公告期滿后，當事人金石置業(yè)未要求陳述和申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，2008年6月13日至2011年2月21日期間，金石置業(yè)先后利用“李某某”、“趙某某”、“陳某某”、“劉某”、“曹某”、“付某某”、“楊某某”、“劉某某”、“徐某”、“某青”、“某晶”等11個賬戶從事證券交易，獲利52，711，429.60元。

　　以上事實，有相關(guān)資金賬戶開銷戶資料、交易流水、營業(yè)部說明、銀行賬戶開戶資料、銀行資金流水、財務(wù)憑證、交易電腦信息、交易所數(shù)據(jù)、情況說明、工商登記資料及當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　金石置業(yè)利用“李某某”等11個賬戶從事證券交易的行為，違反了《證券法》第八十條有關(guān)“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券”的行為。

　　在我會調(diào)查過程中，金石置業(yè)能夠積極配合我會工作，且主動清理涉案賬戶。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零八條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我會決定：沒收金石置業(yè)違法所得52，711，429.60元。

　　上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年6月27日